Политические риски, прогнозирование и управление политическими рисками

Политические  риски, прогнозирование и управление политическими рисками

Понятие политического риска

Термин «риск» происходит от латинского «risicare», означающего  «решиться». В теории и практике понятие риска имеет многосторонний и многозначный характер.

Под политическим риском понимается «вероятность неблагоприятных последствий политических решений, принимаемых в условиях неопределенности, дефицита ресурсов (времени, информации и т. д.), что ведет к ущербу для участников политических действий и вероятности осуществления нежелательных событий».

 В. Вестон и Б. Сорж определяют политический риск как действия национального правительства, которые мешают проведению деловых операций, изменяют условия соглашений, приводят к конфискации собственности иностранных компаний.

Политический риск представляет собой вероятность возникновения  политических факторов в стране (регионе), которые могут оказать благоприятное  или отрицательное влияние на управленческую, экономическую и другие виды деятельности. К числу таких политических факторов относятся, например, уровни стабильности политического режима, политических беспорядков, коррупции, преступности, безработицы.

Под политическим риском в  узком смысле слова понимается вероятность  финансовых потерь для фирмы в  результате воздействия неблагоприятных  политических факторов в стране размещения инвестиций.

Й. Пфеффер определил соотношение  между риском и неопределенностью  следующим образом: «Риск представляет собой комбинацию нескольких видов азарта, он измеряется вероятностью; неопределенность измеряется уровнем веры. Риск – это состояние мира, неопределенность – состояние воображения». Политический риск как структурное явление включает в себя следующие основные компоненты. Особое место здесь занимают риски, обусловленные действующей в стране налоговой системой и законодательством. Это «правовой или законодательный риск». Он включает в себя потери и приобретения, связанные с изменениями в налоговом законодательстве, появлением правительственных постановлений, указов на различных уровнях власти, меняющих социально-политическую и экономическую обстановку в стране (регионе).

Помимо правового аспекта, политический риск включает в себя возможность потерь или приобретений по следующим обстоятельствам: смена правительства, кадровые перестановки в правительстве, невозможность осуществления экономической деятельности из-за революции, военных действий, конфискации имущества компаний, отказ нового правительства выполнять принятые предшественниками обязательства, усиление политических беспорядков, социальной напряженности, повышения уровня коррупции, преступности и т. д.

Более полным и приемлемым является понятие политического риска как вероятности нежелательных последствий возможных политических и других решений, связанных с политическими событиями, способными принести тот или иной ущерб их участникам в реализации их интересов. Чаще всего о политическом риске говорят в ситуациях, когда при принятии решений, касающихся, например, международного бизнеса, требуется учитывать негативное влияние факторов, связанных с нестабильностью внутриполитической обстановки, правящего режима или правительства, с политическими беспорядками.

К политическим рискам относятся:

а) невозможность осуществления  деятельности вследствие военных действий, революции, обострения внутриполитической ситуации в стране, национализации, конфискации и предприятий, введения эмбарго, из-за отказа нового правительства  выполнять принятые предшественниками  обязательства и т. п.;

б) введение отсрочки (моратория) на внешние платежи на определенный срок ввиду наступления чрезвычайных обстоятельств (забастовка, война и  т. д.);

в) неблагоприятное изменение  налогового законодательства;

г) запрет или ограничение  конверсии национальной валюты в  валюту платежа. В этом случае обязательно  перед экспортерами может быть выполнено  в национальной валюте, имеющей ограниченную сферу применения.

Уровни политического риска

Уровень риска – это  количественная оценка ситуации (отражающая степень неопределенности в принятии решений) с учетом ущерба, обусловленного возможными нежелательными последствиями  принимаемых решений. Практически  уровень риска характеризует  степень ответственности или  безответственности того, кто выбирает пути решения задачи.

На практике оценки политического  риска даются для различных временных  горизонтов, выбор которых определяется спецификой решений, требующих учета  оценок риска.

Политический риск оценивается  на различных уровнях: глобальном, региональном (по группам стран), национальном, по отдельным регионам внутри некоторых  стран (по краям, областям, республикам). В последние годы вырос интерес  к глобальному риску. Это видно, в частности, из тематики дискуссий  на ежегодных конференциях Совета по управлению риском международного бизнеса. Это нашло отражение в тенденциях, связанных со стремлениями некоторых  влиятельных кругов Запада к «глобальной координации» отношений между странами. Усилились тенденции к созданию «мирового поля доверия». Однако здесь велика опасность усиления «уязвимости» некоторых государств от тех, кто будет контролировать это «поле» и определять нормы, которым должны следовать участники событий. В целом можно ожидать, что чем больше будет возрастать «координация» на глобальном уровне в сфере экономики, тем в большей степени будет снижаться уровень политической организованности на глобальном уровне за счет появления все большего числа малых государств, не находящих для себя места «под солнцем» в результате распада бывших великих держав. Уровень политического риска при этом должен повышаться.

При оценке политического  риска на национальном уровне обычно используются сравнительные данные, когда количественные оценки, характеризующие  уровень риска по стране, преобразуются  в соответствующие рейтинги. Рейтинг  страны – это ее место в общей  совокупности сравнительных стран, отражающее степень желательности  состояния соответствующей обстановки. Иногда говорят о различиях «политического климата». Трудность состоит в том, что рейтинги обычно привязаны к конкретному числу рассматриваемых стран (а их число не является постоянным).

На практике рейтинг страны определяется с учетом ее места в  группе стран, которые упорядочены  в определенной последовательности с учетом соответствующих оценок уровня политического риска, которые  определяются в баллах. Чаще всего  используется 100-балльная шкала, где  страны с минимальным уровнем  политического риска получают наибольшие оценки в баллах. Политологи, которые  привлекаются для оценки уровня политического  риска при их использовании на практике, часто пользуются методами оценки риска, основанными на применении вероятностных моделей. Вероятностные  оценки трансформируются в балльные, на основе которых определяется рейтинг  страны (или другой стратегической зоны деятельности).

Прогнозирование политического  риска

Прогнозирование политического риска связано с различными трудностями. К их числу относятся следующие обстоятельства. Во-первых, сложности, обусловленные наличием «границ прогнозов». Горизонт прогноза – время, определяющее насколько можно взглянуть в будущее данных ситуаций.  Во многих случаях существует «горизонт предсказуемости», за который человек практически не может заглянуть. Непредсказуемость является не досадным просчетом человеческого разума, а внутренней характеристикой сложной системы. Одна из причин существования горизонта прогноза связана с тем, что в теории катастроф называют «критичностью системы». Существуют особые критические состояния системы, в окрестностях которых происходят бифуркации (появляется несколько возможных вариантов ее развития из данной точки) и усиливается рост флуктуации (отклонений от устойчивого состояния). Поскольку состояние системы неустойчиво, постольку создается возможность разнообразного множественного поведения нелинейных систем, которое не укладывается в единственную теоретическую схему. Поэтому поведение систем, находящихся в области неустойчивости, нельзя прогнозировать, опираясь только на предшествующий опыт. Вторая трудность связана с тем, что сложно прогнозировать последствия перспектив развития социальных систем с помощью традиционных методов гуманитарных дисциплин. Вполне уместен в этой связи афоризм: «Большинство гуманитарных наук все объясняет, но почти ничего не предсказывает». Дело в том, что прогнозы обычно основаны не на строгой теории, а на личных склонностях и предположениях конкретного исследователя-аналитика. Даже, если расчеты ведутся на основе формализованной математической модели, то ее исходные предположения, область  применения и интерпретация данных во многом зависят от интуиции специалиста. Следующая сложность прогнозирования связана с его противоречивостью: то, что считается хорошим на временных отрезках в 5–7 лет, может оказаться далеко не лучшим решением для 10–20 лет и гибельным – для 40–60 лет.

Что же можно делать в  области прогнозов на практике, если есть ограничения при осуществлении  прогнозирования?

1) Для ряда политических  систем можно с относительной  точностью предсказать их поведение  на малых временных отрезках  и нельзя на больших. То есть  тенденции многих процессов могут  быть предсказаны, хотя бы на  какой-то период времени.

2) В ряде случаев можно  дать «слабый прогноз», т. е. ответить на вопрос, чего не произойдет в данной системе.

3) Для осуществления прогнозирования  политического риска, как показывает  практика деятельности ряда ведущих  банков западных стран, можно  использовать специалистов по  хаосу. Выясняется, что законы  развития рынка, политических  явлений, можно изучать, пользуясь  теми же методами и приемами, какие применяются при исследовании  колебательных химических реакций,  изменений солнечной активности  или схода снежных лавин.

4) Для прогнозирования  на уровне организации, политической  системы, общества в целом применяется  теория джокеров и русел. Имеется  в виду, что среди огромного  числа «переменных», которыми обладает  управляемая социальная система,  можно выделить небольшое число  «самых главных переменных». Их-то  и надо анализировать, чтобы  получить прогноз. Через них  можно заглянуть за горизонт  прогноза. Такие области были  названы руслами. Однако есть  и другие области. В них неопределенность  в поведении системы быстро  возрастает, ряд переменных может  меняться очень быстро или  скачком. Такие области называются  областями джокера, а правила,  которые определяют динамику  в этих областях – джокерами.  Здесь трудно заглянуть за  горизонт прогноза. Примером использования  такой теории является построение  прогнозной математической модели  такой сложной системы, как высшая школа.

5) Для прогнозирования  политического риска используются  также следующие методы: индивидуальные (метод «интервью», аналитический  метод) и коллективные («мозговой  штурм», синектика, метод «комиссий» и т. д.) методы экспертных оценок; методы исторических аналогий и прогнозирования по образцу; метод экстраполяции; методы моделирования (матричные модели, модели оптимального планирования, модели принятия решений, имитационные модели, сетевые модели).

Что же собой представляет процедура прогнозирования политического  риска? Она включает в себя разработку вероятных сценариев развития политической ситуации в изучаемой стране с  обоснованием последствий, которые  могут возникнуть. Обычно разрабатываются  четыре сценария. Первый – предусматривает  стратегию и тактику поведения  заказчика (фирмы, государственного органа) при наиболее благоприятном течении  событий в анализируемой стране. Второй – при благоприятных условиях в целом. Третий сценарий рассматривает  конкретные шаги заказчика в том  случае, если условия деятельности не полностью будут соответствовать  тому, что ожидается «как благоприятные  условия в целом». В четвертом  сценарии рассматриваются события, которые могут привести к катастрофическим последствиям, если развитие политической и экономической ситуации будет неблагоприятным. Члены экспертной группы, занимающиеся разработкой сценариев, тайным голосованием определяют вероятность развития событий по каждому сценарию. Затем сценарий, получивший наибольшее число голосов, вновь ставится на тайное голосование в этой группе. Основные идеи сценария, получившего большинство голосов, отражаются в докладе для руководства заказчика.

Управление политическим риском

Оценки политического  риска используются, прежде всего, на стадии принятия решений, но в последнее  время они применяются и при  их реализации, что нашло отражение  в соответствующей целенаправленной деятельности – управлении риском. Речь идет о необходимости влияния на развитие событий таким образом, чтобы не допускать создания критических ситуаций, связанных с чрезмерным риском.

Управление рисками –  это процессы, связанные с идентификацией, анализом рисков и принятием решений, которые включают максимизацию положительных  и минимизацию отрицательных  последствий наступления рисковых событий.

Процесс управления рисками  проекта включает выполнение следующих  процедур:

1) Планирование управления  рисками – выбор подходов и  планирование деятельности по  управлению рисками проекта.

2) Идентификация рисков  – определение рисков, способных  повлиять на проект, и документирование  их характеристик.

3) Качественная оценка  рисков – качественный анализ  рисков и условий их возникновения  с целью определения их влияния  на успех проекта.

4) Количественная оценка  – количественный анализ вероятности  возникновения и влияния последствий  рисков на проект.

5) Планирование реагирования  на риски – определение процедур  и методов по ослаблению отрицательных  последствий рисковых событий  и использованию возможных преимуществ.

6) Мониторинг и контроль  рисков – мониторинг рисков, определение  остающихся рисков, выполнение плана  управления рисками проекта и  оценка эффективности действий  по минимизации рисков.

Все эти процедуры взаимодействуют  друг с другом, а также с другими  процедурами. Несмотря на то, что процедуры, представленные здесь, рассматриваются  как дискретные элементы с четко  определенными характеристиками, на практике они могут частично совпадать и взаимодействовать.

Планирование управления рисками – процесс принятия решений  по применению и планированию управления рисками для конкретного проекта. Этот процесс может включать в  себя решения по организации, кадровому  обеспечению процедур управления рисками  проекта, выбор предпочтительной методологии, источников данных для идентификации  риска, временной интервал для анализа  ситуации. Важно спланировать управление рисками, адекватное как уровню и  типу риска, так и важности проекта  для организации.