Становление законодательной и нормативной базы российских финансово-промышленных групп (ФПГ)

Содержание.

Введение……………………………………………………………………..…….3

1.            История образования ФПГ…….....…………………………………...…….4

1.1. Понятие ФПГ……………………………………………………………..…..5

1.2. Особенности ФПГ………………………………………………………..…..6

1.3. Межгосударственные ФПГ……………………………………………..…...6

2. Становление законодательной и нормативной базы российских ФПГ.……………………………………………………….…………………….....8

2.1. Становление законодательной базы российских ФПГ………………….....8

2.2. Становление нормативной базы российских ФПГ…………………….....11

3.      Как ФПГ повлияло на развитие экономики…………………………....…..14

Заключение……………………………………………………………………….18

Список литературы………………………………………………………………19

2

Введение.

Цель данной контрольной работы изучить тему «Становление законодательной и нормативной базы российских финансово-промышленных групп (ФПГ)». В контрольной работе будет раскрыто понятие ФПГ, а также, какую роль играет ФПГ в России. Для начала рассмотрим для чего создаются финансово-промышленные группы.

Процесс структурной перестройки отечественной экономики, широкомасштабная приватизация государственных предприятий порождают такие новые для нашей экономики хозяйствующие субъекты, как холдинговые компании (холдинги) и финансово-промышленные группы (ФПГ).

По сути дела, и те, и другие относятся к категории супер объединений. Как известно из мировой практики, глубокий продолжительный кризис типа Великой депрессии или того спада, в котором сейчас находится Российская экономика, - отнюдь не самое благоприятное время для формирования эффективно функционирующих ФПГ. И не смотря на то, что именно в период глубоких кризисов недвижимость резко дешевеет, и тем самым облегчаются условия концентрации собственности. Например, во время Великой депрессии многие универсальные и ипотечные банки США практически за бесценок приобретали остановившиеся предприятия и земли разорившихся фермеров. Если бы данный кризис быстро закончился, такая политика принесла бы банкам огромный выигрыш. Однако тот факт, что Великая депрессия продолжалась до начала второй мировой войны, привел к массовому разорению банков, омертвивших слишком надолго свои ресурсы в неликвидных активах.

Вряд ли можно надеяться на то, что нынешний кризис почти на всём постсоветском пространстве перейдет в устойчивый подъем уже в ближайшие год-два. Отсутствие подобной перспективы существенно уменьшает интерес потенциальных отечественных и зарубежных интересов к вложению средств в акции предприятий, будущее которых, как правило, выглядит весьма сомнительным.

В современной Российской экономике финансово-промышленные группы – это фактически основные формы кооперации и интеграции между банками и реальным сектором экономики в России. Одновременно это основные формы организации российского крупного бизнеса, через которые осуществляется его целенаправленное влияние на происходящий в стране социальный и политический процесс.

3

1.      История образования ФПГ.

Российские финансово-промышленные группы (ФПГ) – явление сначала придуманное, а лишь потом состоявшееся. Много и подробно говорить о ФПГ стали за несколько лет до их появления – ещё в СССР в разгар перестройки. Тогда стала очевидной бесперспективность системы административного управления промышленностью, и возник вопрос о том, чем же её заменить.

Один из вариантов ответа был – заменить промышленными группами, которые должны быть межотраслевыми и формироваться вокруг предприятий-лидеров, находящихся на уровне лучших мировых стандартов или превосходящих их. Считалось, что несколько десятков таких групп, получивших приоритетный доступ к качественным ресурсам, освобожденных от бюрократического контроля и одновременно использующихся всеми формами государственного покровительства, станут локомотивами, которые втянут СССР в ХХI век.

У каких построений было три источника. Во-первых, неадекватно завышенная оценка роли крупных корпораций в современных индустриально развитых странах (в частности, уверенность, что именно они порождают основную массу инноваций и спрос на новые товары и услуги). Во-вторых, опыт сталинской индустриализации в СССР, когда крупные и современные промышленные структуры создавались и функционировали в абсолютно не развитой экономической и социальной среде. В-третьих, опыт многоотраслевых конгломератов «тигров» АТР, который интерпретировался в советском духе как опыт успешных технологических прорывов в ключевых отраслях без общей социальной модернизации.

Второй всплеск интереса к группам, уже финансово-экономическим, произошел в 1992-93 гг., когда стало ясно, что в Российской экономике все решают деньги, а деньги уже у частных банков. Тогда многие руководители промышленных предприятий, главным образом не самых успешных, а также представляющие их интересы общественные и политические деятели выдвинули примерно следующую идею: государство должно, используя властные рычаги, заставить банки вступить в некоторые тесные альянсы с группами промышленных предприятий, одновременно обеспечив таким альянсом большие льготы.

Среди наиболее активных лоббистов этой идеи было довольно много выявленных в то время общественных и политических организаций: Российских союз промышленников и предпринимателей (А.Вольский), Лига содействия оборонным предприятиям (А.Шулунов), Гражданский союз и т.д.

Во второй половине 1993г. произошел переход от слов к делу. Во-первых, государство предоставило, или по крайней мере декларировало предоставление им некоторых льгот. Появившийся в декабре 1993г. указ Президента РФ подвел нормативную базу под существование ФПГ. Затем в ноябре 1995г. Государственная Дума приняла Закон Российской Федерации

4

«О финансово-промышленных группах».

  Рост числа официальных ФПГ (т.е. получивших соответствующий статус при включении их в Государственный реестр финансово-промышленных групп) происходил следующим образом: в 1993г. зарегистрирована 1 ФПГ; 1994г. – 6; 1995г. – 21; 1996г. – 18; в 1997г. – более 30. К началу 1998г. их число превысило 80. Количество промышленных предприятий, входящих в их состав, перевалило за 1000, количество банков около 100.

Если брать отраслевой разрез, то лидерами по числу ФПГ являются химическая промышленность и металлургия. ФПГ действуют также в электронной промышленности, авиастроении, золотодобыче, строительной промышленности, автомобилестроении, легкой промышленности и других отраслях.

Результаты деятельности финансово-промышленных групп 1994-97гг. дают основания для осторожного оптимизма относительно влияния интеграции на производство. Входящие в них промышленные предприятия демонстрируют менее резкое падение производства, чем в среднем по промышленности, а часто и не большой рост. В ещё большей мере это относится к производственным инвестициям. Но не более. ФПГ не стали, как предполагалось, моторами Российской экономики. И даже для входящих в них предприятий в подавляющем большинстве случаев они оказались в состоянии обеспечить лишь «оборонительную», но отнюдь не «прорывную» стратегию. Возьмем на себя смелость утверждать также, что ни одно российское предприятие, которое можно отнести к разряду более успешных, ни в одну официальную группу ФПГ не входит.

1.1. Понятие ФПГ.

Для начала, необходимо изучить понятие ФПГ. С экономической точки зрения понятие «финансово-промышленная группа» может употребляться в двух взаимосвязанных, однако не вполне совпадающих значениях. в широком смысле им обозначаются любые формы относительно устойчивого сотрудничества и взаимопроникновения промышленного и финансового капитала. в более узком смысле под ФПГ понимается такая форма интеграции промышленных и финансовых структур, которая удовлетворяет критериям, зафиксированных в соответствующих законодательных актах, и сопровождается официальным признанием и включением в Реестр ФПГ Российской Федерации.

Российское законодательство определяет финансово-промышленную группу как «совокупность юридических лиц, действующих как основное дочерние общества либо полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы (система участия) на основе договора о создании финансово-промышленной группы в целях технологической и экономической интеграции для реализации

5

инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест.

Таким образом, ФПГ выступает наиболее организованным объединением разнородных предприятий и организаций, удачно сочетающим их интересы, позволяющим полнокровнее использовать возможности каждого участника в достижении общественных целей, наиболее соответствующих условиям современной рыночной экономики.

1.2. Особенности ФПГ.

Что представляет собой процесс концентрации капитала в финансово-промышленных объединениях с точки зрения экономической теории?

Промышленный капитал обслуживает сферу производства, банковский капитал обеспечивает кредитную сферу. Сегодня это совершенно самостоятельные сферы приложения капитала. Инвестиции в реальный сектор экономики сопровождаются приобретением материальных ресурсов и рабочей силы, их производственным источникам. По сути дела, речь идет об облегчении маневрирования ресурсами в рамках ФПГ, чему мешают налоговые барьеры.

1.3. Межгосударственные ФПГ.

Финансовые структуры МФПГ могли бы ускорить интеграцию банковского, промышленного и торгового капитала, ускорить движение оборотных средств, обеспечить экономию за счет развития внутри группы системы взаимозачетов платежей. Но процесс создания МФПГ движется очень медленно. За прошедший период в СНГ образованно практически только две МФПГ: «Нижегородские автомобили» в 1995 году, «Точность» в 1996 году. Ещё восемь МФПГ находятся на стадии подготовки организационных проектов, по ним в 1995-1996гг. были подписаны межгосударственные соглашения. Из них наибольшее число приходится на двухстороннее МФПГ: 11 российско-украинских, 9 российско–белорусских и толь 6 четырехсторонних (Россия, Белоруссия, Украина, Казахстан). 

Правовой базой создания МФПГ пока является соглашение государств СНГ «О содействии в создании и развитии производственных, коммерческих, кредитно-финансовых, страховых и смешанных транснациональных объединений», подписанное в Москве 15 апреля 1994 года, а также двухстороннее соглашение «Об основных принципах создания ФПГ», подписанное Россией и Казахстаном в 1994 году.

Можно отметить, что основной проблемой являются национальные различия в темпах содержании реформ и структурной перестройки, а это обуславливает противоречивость интересов возможных партнёров по ФПГ,

6

их опасения по ущемлению финансовых интересов и экономической независимости. Отсутствуют межгосударственные соглашения, регулирующие данные вопросы.

Таким образом, анализ существующей сегодня государственной

поддержки ФПГ позволяет сделать следующие выводы:

1.                  Весь опыт мировой практики показывает, что сдвинуть национальную

экономику с мёртвой точки, вытянуть все тяготы финансирования инвестиционных проектов и распространение новых технологий и научно-технических достижений может только высоко концентрированный и интегрированный капитал. Это ставит задачи перед государственным регулированием: снять все искусственные препятствия на пути к объединению капиталов, разработать меры по оперативной поддержке данного процесса, обеспечить его равномерное распространение в различных сферах жизнедеятельности.

2.                  Макроэкономическая специфика управления ФПГ доказывает необходимость создание отраслевых моделей государственного регулирования ФПГ, включающих стратегические цели государства в данной отрасли, основанные на согласовании национальных, отраслевых корпоративных интересов.

3.                  Признать участников ФПГ консолидированным плательщиком в бюджеты всех уровней.

4.                  Законодательно оформить существование межгосударственных ФПГ,

что помогло бы в российской экономике использовать стабилизационные возможности интеграции со странами ближнего и дальнего зарубежья.

7

2.      Становление законодательной и нормативной базы российских        финансово-промышленных групп (ФПГ).

«Финансово-промышленная группа – совокупность юридических лиц, действующих как основное и дочерние общества, либо полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы (система участия) на основе договора о создании финансово-промышленной группы в целях технологической или экономической интеграции для реализации инвестиционных или иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест» (статья 2 «Закона РФ о финансово-промышленных группах»).