Понятие и научные основы криминалистической идентификации

§ 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации

Криминалистическая идентификация  один из основных методов установления истины в уголовном судопроизводстве, когда возникает необходимость  выявить связь подозреваемого, принадлежащих  ему предметов и других объектов с расследуемым событием по оставленным  следам и иным материальным отображениям. Суть идентификации заключается  в том, чтобы по отображениям установить конкретный объект, который их оставил. При этом и объект, и отображение  понимаются довольно широко. Первым могут  быть человек, предметы его одежды, обувь, орудия преступления, транспортные средства и др. В качестве отображений  выступают различные следы, части  объектов, документы, фото-, кино-, видеоизображения, мысленные образы, запечатленные  в человеческой памяти.

Идентифицировать объект значит установить его тождественность  самому себе исходя из образованных им отображений. Тождество объекта  самому себе свидетельствует о его  неповторимости. Криминалистическая идентификация  базируется на индивидуальной определенности объектов, имеющих достаточно устойчивые характерные признаки.

Криминалистическая идентификация  заключается в установлении факта  тождества путем взаимного сопоставления  объекта и его отображения, иногда с использованием специальных образцов (экспериментальных пуль, гильз, текстов, выполненных от руки или на пишущей  машинке, и др.). Обязательный элемент  отождествления выяснение условий  следообразования и способа передачи признаков объекта отражающей среде.

В теории и практике криминалистической идентификации различаются две  формы отражения: материально фиксированная  и идеальная. Первая связана с  запечатлением признаков в виде материальных следов и изменений. Это  следы рук, ног, оружия, орудий взлома и т.п.; фото-, кино-, видеоизображения людей, вещественных доказательств, участков местности, трупов, а также чертежи, планы, схемы, рисунки, словесные описания криминалистических объектов.

Идеальная форма отображения  отличается субъективностью и состоит  в запечатлении мысленного образа объекта  в памяти конкретного человека. Идентификацию  по материально фиксированным отображениям обычно проводит эксперт, который может  проанализировать отраженные признаки объекта и на этой основе сделать вывод о наличии либо отсутствии тождества.

Обязательное условие  идентификации изучение двух или  нескольких исследуемых объектов для  установления не только общих, объединяющих, но и различающих признаков. Анализ различий исключительно важен, ибо  в соответствии с положениями  диалектической логики тождество объекта  изменчиво, подвижно. Рассматривая тождество  как состояние относительного постоянства, всегда необходимо выяснять, в результате чего появились установленные различия. Их изучение позволяет определить то количество несовпадающих признаков, которое не исключает вывода о  тождественности объекта самому себе. Различия могут быть следствием ряда факторов: изменений структуры  объекта, условий его эксплуатации и др. Они имеют и естественные причины. Так, с годами у человека постепенно изменяются черты внешности. Различия могут быть вызваны и  преднамеренными действиями преступника.

Искусственно созданные  различия, если они существенно изменяют индивидуальные признаки объекта, исключают  возможность идентификации. Происхождение  различий может быть необходимым  и случайным. В свою очередь, сами они делятся на существенные и  несущественные. Первые выражаются в  таких качественных изменениях, когда  вещь стала фактически другой. Несущественными  признаются те различия, которые вызваны  изменением лишь некоторых свойств  предмета, по сути дела оставшегося  самим собой.

Трудности в установлении свойств объектов по их признакам  проистекают из:

1) ограниченного объема  информации, отобразившейся в следах;

2) неблагоприятных условий  отображения свойств при следообразовании;

3) использования злоумышленником  приемов маскировки и фальсификации  признаков.

В процессе сравнения выявляются как совпадающие, так и различающиеся  признаки объектов, устанавливается, какие  из них преобладают и находятся  ли различающиеся признаки в пределах допустимого. На этой основе и делается вывод о тождестве либо его  отсутствии.

Явление, противоположное  идентификации, именуется дифференциацией. Она может решаться и в качестве самостоятельной задачи, если необходимо установить различие объектов (чернил, бумаги и т.д.)

При оценке результатов сравнительного исследования объектов, с учетом природы  их различий, качества и количества последних, возможен один из трех выводов:

а) установление тождества;

б) констатация его отсутствия;

в) невозможность решения  идентификационной задачи.

Отождествление объекта  по его отображениям происходит в  тех случаях, когда наряду с преобладающими совпадениями отмечаются и несущественные, объяснимые различия. Напротив, явные  различия, свидетельствующие о несходстве в главном, служат основанием для  дифференциации. Если же определить природу  различий и отнести их к существенным или несущественным не удается, следует  вывод о невозможности отождествления (дифференциации).

Непосредственное сопоставление  объектов и их отображений осуществимо  далеко не всегда. Образовавшись в  результате контактного взаимодействия, след есть преобразованное отображение  объекта, выпуклостям которого соответствуют  впадины следа. Так, оттиск штампа зеркален тексту, имеющемуся на его клише. Более  того, отображение следообразующей поверхности может иметь вид, вообще не сопоставимый с самим объектом. В частности, при отождествлении по почерку не представляется возможным сравнить рукописный текст с письменными навыками подозреваемого. Поэтому необходимы образцы для сравнительного исследования.

В этом качестве используются носители несомненных отображений  признаков идентифицируемого объекта. Они должны передавать его внешнее  строение (отпечатки ладоней, слепки зубов); обеспечивать анализ динамических следов (распила, сверления); делать возможной  идентификацию человека по отображениям его внутренних характеристик (речь, почерк, навыки владения пишущей машинкой, компьютером).

Учет способа и условий  получения образцов позволяет дифференцировать их на экспериментальные и свободные. Экспериментальными признают образцы, полученные специально для идентификации. Например, подозреваемый под диктовку следователя исполняет рукописный текст; эксперт-баллист отстреливает пули и гильзы из проверяемого пистолета. К свободным образцам относят те, появление которых не связано с совершением и расследованием преступления. Их ценность выше потому, что обычно они более содержательны по объему признаков и ближе по времени происхождения к исследуемому объекту. В качестве образцов могут фигурировать массы веществ и предметов (краска, чернила, горюче-смазочные материалы, порох, картечь), пробы почвы и объектов растительного происхождения. Образцами служат и предметы криминалистической регистрации (пули, гильзы, дактилокарты и др.).

Субъектами, решающими идентификационные  задачи в уголовном судопроизводстве, выступают эксперт, следователь, суд. В зависимости от субъекта и способа  идентификации различают ее процессуальную и непроцессуальную разновидности. Непроцессуальной считается идентификация, проводимая следователем, специалистом, оперативным работником или другим лицом в ходе предварительного исследования вещественных доказательств и документов, при производстве розыскных мероприятий, проверок по регистрационным массивам и т.п.

Процессуальная форма  идентификации зависит от вида процессуального  действия, в рамках которого она  проводится: экспертиза, опознание, осмотр, обыск, судебное разбирательство. Соответственно различают экспертную, следственную, судебную формы. Выделяя их, необходимо помнить, что каждый из субъектов  идентификации решает вопрос о тождестве  на своем фактическом материале, а потому получаемые результаты обладают разной доказательственной ценностью. Эксперт решает идентификационную  задачу, базируясь на сравнении и  оценке совокупности признаков и  свойств исследуемых объектов. Следователь  и суд устанавливают тождество  на основе всей собранной по делу информации, имеющей идентификационное значение.

 

2)Стадии идентификационного исследования и идентификационные признаки.

 

Идентификационный период - время от момента образования  отображений в момент совершения преступления до момента изучения этих отображений.

 

Экспертное идентификационное  исследование состоит из следующих  стадий:

 

1) подготовительная стадия;

 

2) аналитическое исследование;

 

3) сравнительное исследование;

 

4) синтез (обобщение) результатов  исследования и формулирование  выводов;

 

5) фиксация результатов  исследования.

 

Исследование (если оно проводится в экспертном учреждении) начинается после получения этим учреждением  всех материалов экспертизы, назначения конкретного эксперта и вручения ему материалов.

 

Подготовительная стадия. Эксперт изучает постановление  о назначении экспертизы и препроводительные  документы, осматривает упаковку; проверяет  наличие 151b18eb всех представленных материалов, их соответствие указанному в препроводительных  документах, а также пригодность  для сравнительного исследования. В  случае необходимости эксперт направляет лицу, назначившему экспертизу, запрос о предоставлении дополнительных материалов. Заканчивается предварительная  стадия составлением плана исследования.

 

Аналитическая стадия. На этой стадии каждый объект исследуется раздельно. По следу, обнаруженному на месте  происшествия, его признакам эксперт  познает свойства искомого идентифицируемого  объекта. Идентифицируемые проверяемые  объекты изучаются сначала непосредственно. Для дальнейшего сравнительного исследования необходимо иметь отображения объектов, адекватные следам. Поэтому, в некоторых случаях производится экспертный эксперимент для получения экспериментальных отображений проверяемых объектов. Экспертный эксперимент оказывается как бы подэтапом, предварительной стадией аналитического исследования. Так, эксперт производит экспериментальный отстрел патронов из огнестрельного оружия. В других случаях следователь сам предоставляет эксперту образцы (например, дактилокарты, слепки зубов).

 

По окончании аналитической  стадии эксперт устанавливает идентификационные  комплексы признаков как для  искомого, так и для проверяемых  объектов.

 

Сравнительное исследование. Задачей сравнительной стадии является установление экспертом совпадения или различия сравниваемых объектов по комплексам признаков. Обычно такое  сравнение складывается из двух предварительных  стадий: сравнения групповых признаков  и (при наличии их совпадения) сравнения  признаков, имеющих индивидуальное значение.

 

Сравнительное исследование должно заканчиваться установлением  наличия или совпадения идентификационных  комплексов признаков как в целом, так и по отдельным признакам.

 

Синтез (обобщение) результатов  исследования и формулирование выводов. Констатации совпадения или различия идентификационных признаков еще  недостаточно для вывода о наличии  или отсутствии тождества. Эксперт  должен оценить полученные совпадения, установить органичность и необходимость  таких совпадений. Но при совпадении любых двух комплексов в следах, заведомо оставленных одним и  тем же объектом, обязательно будут  обнаружены и различия. В этом проявляется  диалектическая сложность процессов  отображения материальных объектов в окружающей среде. Поэтому эксперт  должен объяснить природу этих возможных  и даже необходимых частных различий при наличии общего совпадения комплексов признаков. Такое различие отдельных  частных признаков не препятствует формулированию вывода о наличии тождества конкретного объекта.

 

Фиксация результатов  исследования считается его пятой  стадией. Однако она осуществляется не после окончания предыдущей стадии, а начинается еще во время аналитической  стадии. Так, чтобы провести сравнение, необходимо сфотографировать в определенном масштабе след папиллярного узора, обнаруженный на месте происшествия, и опечаток пальца подозреваемого лица, поместить  снимки на фототаблицу на одном уровне. Только после этого можно провести их сравнение путем сопоставления.

 

По свойствам (признакам) идентифицируемых объектов криминалистическая идентификация делится на идентификацию  по признакам внешнего строения; по функционально-динамическим комплексам, органически присущим идентифицируемому  объекту; по структуре, составу объекта.

 

1. Идентификация объектов  по признакам, характеризующим  их внешнее строение, возможна  в тех случаях, когда внешнее  строение идентифицируемого объекта  обладает познаваемым индивидуальным  комплексом, составными частями  которого являются размеры, форма,  характер поверхности (рельеф  и микрорельеф). К такому виду  относится идентификация человека  по рельефу кожи его рук,  рубанка или стамески- по особенностям  строения режущей кромки и  др.

 

2. Идентификация по функционально-двигательным  комплексам определяется тем,  что индивидуальностью могут  обладать не только сам объект  в целом, но и взаимодействие  его частей. К функционально-двигательным  комплексам относятся, например, почерк и походка человека, особенности  работы швейной машины и т.  п.

 

3. Идентификация по структуре  или составу объектов- сравнительно  новый вид отождествления. Здесь  выделяются две группы объектов - суммарные целые (пистолет и  кобура. листы одного блокнота, сигареты  одной пачки) и аморфные (сыпучие  и жидкие). Изготовление, создание, совместное  пребывание и одновременное воздействие на объект различных внешних факторов может придавать таким объектам комплекс свойств, позволяющий провести идентификацию.

 

По природе идентифицирующего  объекта идентификацию объектов можно подразделить на пять групп: по материально-фиксированным отображениям; по частям целого; по мысленному образу; по описанию признаков; по запаховым  следам.

 

1. Идентификация объектов  по их материально-фиксированным  отображениям применяется тогда,  когда в идентифицирующем объекте  отобразилось внешнее строение  идентифицируемого объекта. Это  идентификация по следам рук,  ног, зубов человека, орудий взлома, по фотоснимкам, которые содержат  зафиксированную в материальной  форме информацию об искомом  объекте.