Планирование расследования

Центральное место в организации  расследования преступлений занимает такой его элемент, как планирование расследования. В то же время планирование расследования традиционно включается и в структуру частных криминалистических методик.

Таким образом, получается, что  частные криминалистические методики, обладая организационным аспектом и имея в свой структуре аналогичные структурные элементы, свойственные организации расследования, по существу не имеют отличий от последней. В этом видится известное системное противоречие в теории криминалистической методики, которое само по себе не только не исключает, а, напротив, является одним из решающих оснований подробного рассмотрения теоретических основ планирования расследования преступлений как основополагающего организационного аспекта - элемента частных криминалистических методик.6

2. Планирование  расследования

 

2.1 Планирование  расследования преступлений

 

Деятельность следователя  по уголовным делам может быть эффективной лишь в том случае, когда она соответствующим образом  организована, а все действия органов  расследования приведены в определенную систему. Расследование преступлений есть, по сути, работа по проверке выдвинутых версий и установлению истины по делу. Планирование расследования составляет логическую основу его организации.

Сущность планирования заключается  в определении задач, которые  предстоит решать, в логической разработке системы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных  затратах времени, сил и средств.

Определение задач расследования  начинается с установления обстоятельств, которые должны иметь место, если версия правильна. Например, проверяется  заявление гражданки об ограблении ее неизвестным мужчиной, которому она оказала сопротивление. При  задержании подозрительного гражданина была выдвинута версия о его причастности к ограблению. Если версия верна, то:

1) на одежде и теле  подозреваемого должны быть следы  сопротивления потерпевшей;

2) у подозреваемого по  месту его жительства могут  находиться деньги и ценности, отобранные у потерпевшей;

3) на месте происшествия  должны остаться следы пребывания  там потерпевшей и подозреваемого  и т.д.

Из приведенного вытекают задачи следователя проверить наличие  следов на теле и одежде подозреваемого, денег и ценностей потерпевшей  у подозреваемого, следов на месте  происшествия.

Разработка системы действий, которые необходимо провести, - это  определение способов и средств  решения сформулированных задач. В  нашем примере это допрос и  освидетельствование подозреваемого, его личный обыск, осмотр места происшествия, обыск по месту жительства.

Распределение имеющихся  сил и средств как элемент  планирования будет состоять в определении  исполнителей каждого из мероприятий  и сроков исполнения. К раскрытию  преступления обычно привлекаются сотрудники оперативно-розыскных подразделений. Им целесообразно поручить проверку подозреваемого по криминалистическим учетам, чтобы установить, не задерживался ли он ранее, не привлекался ли к уголовной ответственности и тд. Необходимо принять меры к поиску лиц, могущих дать свидетельские показания об интересующих следователя фактах.

Организация расследования  преступлений включает оптимизацию  труда следователя, организацию  взаимодействия группы следователей с  оперативными подразделениями и  другими службами правоохранительных органов, а также некоторые иные вопросы деятельности органов расследования.

В криминалистической тактике  принято различать:

1) планирование расследования  по уголовному делу;

2) планирование отдельных  следственных и розыскных действий.

В первом случае выявляются способы и средства решения следственных задач по уголовному делу в целом. Планирование отдельных следственных и розыскных действий преследует цель определения способов и средств  эффективного решения промежуточных  задач.

Каждый вид планирования специфичен. Вместе с тем имеются  некоторые общие положения, которыми нужно руководствоваться при  составлении любого плана расследования. Эти положения именуются принципами планирования расследования и включают индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность.

Индивидуальность планирования связана со своеобразием конкретного  преступления, которое должно учитываться  при составлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления  общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие черты однородных преступлений приводят к тому, что  на конкретных этапах расследования  могут производиться одни и те же следственные действия и оперативные  мероприятия, составляющие определенный алгоритм. Однако индивидуальность каждого  преступления всегда требует творческого  подхода к составлению плана, учета как общих закономерностей, так и специфики расследуемого события. Другими словами, наряду с алгоритмическим необходим и творческий, эвристический подход.7

Динамичность предполагает подход к расследованию и его  планированию как развивающемуся процессу. Именно поэтому говорят, что план не догма, а ценное руководство к  действию.

В ходе расследования непрерывно поступает новая информация, выясняются новые обстоятельства. Поэтому часть  намеченных действий теряет смысл, возникает  надобность в дополнительных. Динамика расследования требует подвижности плана, его соответствия с новой обстановкой и новыми задачами.

Реальность плана - это  его сбалансированность по ресурсам и лимиту времени. Первое означает, что объем включенных в план работ  надлежит обеспечить необходимыми силами и средствами. Сбалансированность по времени состоит в выполнении количества действий, намеченных на данный промежуток времени. План должен быть напряженным, но в пределах реальных возможностей следователя. В противном  случае план не будет средством четкой организации работы, часть мероприятий  останется невыполненной - пострадает качество расследования. А если будут  намечены действия и сроки практически  нереальные, то расследование преступления с самого начала обречено на неудачу.

Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить в ходе расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей.

Планирование расследования  по уголовному делу представляет собой  многоэтапный процесс, в котором  можно выделить ряд общих структурных  элементов. К ним относятся получение  исходных данных, определение задач  расследования, совокупности следственных действий и розыскных мероприятий, необходимых для их решения, установление очередности, сроков и исполнителей намеченных действий и мероприятий, оформление плана расследования.

1. Получение исходных данных  означает анализ материалов уголовного  дела для формирования четкого  представления, какие судебные  доказательства имеются в наличии,  какие из них требуют дальнейшей  проверки, как добыть новые доказательства. Далее необходимо ознакомиться  с новыми данными, полученными  в ходе оперативно-розыскных мероприятий,  и выяснить, какие методические  материалы и рекомендации приведены  в криминалистической литературе  для использования опыта расследования  уголовных дел соответствующей  категории.

2. Определение задач расследования  - это уяснение фактов и обстоятельств,  которые следует установить в  целях объективного разрешения  уголовного дела. Логическая основа  для этого - выведение следствий  из выдвинутых по делу версий. Достоверное установление наличия  или отсутствия таких фактов  и позволяет решить, какая из  выдвинутых версий истинна, а  какие следует признать ошибочными. Одновременно могут быть предусмотрены  и некоторые другие задачи.

3. Определение необходимой  совокупности следственных действий  и розыскных мероприятий происходит  с учетом расследуемого уголовного  дела. При этом нужно учитывать  такие рекомендации:

а) план расследования по делу надлежит составлять с таким  расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и оперативные мероприятия  гарантировали глубокую проверку всех выдвинутых следственных версий, решение  всех предстоящих задач;

б) в план включаются только те действия, которые гарантируют  достижение объективного результата;

в) запланированные следственные действия должны обеспечивать достоверное  установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания по расследуемому  уголовному делу.

4. Установление последовательности, сроков и исполнителей намечаемых  следственных действий и оперативных  мероприятий должно обеспечить  параллельную отработку выдвинутых  версий и завершение расследования  в установленные сроки. Необходимо  своевременно учитывать характер  и значение планируемых действий  по обнаружению и закреплению  вещественных доказательств, которые  могут быстро измениться либо  исчезнуть, чтобы помешать подозреваемому  или обвиняемому скрыться от  следствия и суда, а тем более  совершить новые преступления.

При планировании расследования  предусматриваются формы участия  общественности в раскрытии преступления, розыске виновного лица, выявлении  причин и условий, способствовавших совершению преступления.

5. Оформление плана расследования.  Планирование - это мыслительная  деятельность следователя, определяющего  задачи расследования и способы  их решения, расстановку сил  и средств. Ее результатом обычно  является письменный план. В ходе  планирования по сложным уголовным  делам для накопления и систематизации  информации составляются и некоторые  вспомогательные документы. В  органах, оснащенных электронно-вычислительной  техникой, информацию вводят в  память компьютера.

Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня  следственных действий и оперативно-розыскных  мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение  фабулы дела. Чаще план оформляется  в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается  проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению. Далее по порядку: наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель; отметка о достигнутых  результатах.8

 

2.2 Планирование  отдельных следственных действий  и оперативно-розыскных мероприятий

 

При реализации плана расследования  по уголовному делу нельзя обойтись без  планирования отдельных следственных действий и оперативно-розыскных  мероприятий. Этот процесс включает:

а) получение исходной информации;

б) формулирование задач, подлежащих разрешению;

в) установление последовательности решения отдельных задач;

г) выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать успешное решение поставленных задач;

д) определение комплекса необходимых технических средств;

е) решение вопроса об использовании  оперативных сил, средств и данных, полученных негласным путем;

ж) установление круга участников следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия и их функций;

з) уточнение времени и места производства намеченного действия;

и) составление плана производства следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия.

Так, в плане допроса  предусматриваются обстоятельства, подлежащие выяснению; формулируются  вопросы, которые должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необходимых  случаях - и место допроса.

Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе следствия  неоднократно, поэтому в планах определяется общая тактическая линия, направленная на получение правдивых показаний, последовательность и способ выяснения  всех обстоятельств и эпизодов преступления.

Важную роль играет план при  проведении сложных следственных действий, требующих привлечения нескольких участников, использования технических  средств. В число таких действий нередко попадает следственный эксперимент. Так, по одному из уголовных дел возникла необходимость экспериментальным  путем установить объем продукции, выпускаемой за смену трикотажным  цехом предприятия. Требовалась  большая подготовительная работа: выяснить количество используемых станков, численность  персонала, характер обрабатываемого  сырья и выпускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента участвовали специалисты разного профиля, а потому без подробного плана такое следственное действие качественно провести было невозможно.

При расследовании групповых  многоэпизодных преступлений, по которым работает бригада следователей или следственно-оперативная группа, общий план формируется на основе частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на определенных участках работы. Распределение обязанностей в таком специальном коллективе зависит от особенностей дела. Иногда это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды преступлений, либо иные направления деятельности. По каждому из них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-розыскные мероприятия, согласованные со следственными действиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).