1.3 Типичный следственные ситуации
и организация производства следственных
действий.
Для эффективного
(последовательного, тактически грамотного)
проведения следственных действий, оперативно-розыскных
мероприятий (с учетом состояния и обстановки
расследования) важное значение имеет
не только криминалистическая характеристика
данной категории преступлений, но и такое
понятие, как «следственная ситуация».
Правильная оценка следственной ситуации
способствует полноте выдвижения версий. Следственная
ситуация - картина расследования, обстоятельства
расследования на определенный момент
анализа, которые всегда статичны на какой-то
период времени. При расследовании преступлений
данной категории чаще всего складываются
следующие типичные ситуации. Первая ситуация
— имело место незаконное изготовление,
хранение, сбыт наркотиков, имеется полная
и достоверная информация о его обстоятельствах,
подозреваемый задержан и не успел сокрыть
следы преступления. Эта ситуация наиболее
благоприятна для установления предмета
доказывания по уголовному делу. Подозреваемый
может признать свою вину и дать правдивые
показания или не признавать свою вину
даже при наличии обвинительных доказательств. Вторая
типичная ситуация по исследуемой нами
категории дел — совершение вышеуказанных
преступлений установлено, но лицо, совершившее
их, не задержано, однако о нем имеется
какая-либо информация. И эта ситуация
может измениться (например, подозреваемый
имеет неопровержимое алиби). Третья типичная
ситуация — лицо совершило преступление
(изготовление, хранение и сбыт наркотиков)
и скрылось, но оставило следы преступления. Четвертая
ситуация — установлено совершение преступления,
отсутствует какая-либо информация о преступнике,
следы преступления уничтожены (сокрыты).
Пятая типичная ситуация — имело место
незаконное изготовление наркотиков,
лицо скрылось и уничтожило следы преступления,
но вскоре было задержано при перевозке,
сбыте, хранении наркотиков. Это наиболее
часто встречаемая ситуация — задержание
с поличным. Шестая типичная ситуация —
установлены факты подготовки к изготовлению,
хранению и сбыту наркотиков, подозреваемый
задержан, следы подготовки к совершению
этих преступлений не скрыты. Седьмая
ситуация — установлены факты рассматриваемых
нами преступлений в период расследования
иных преступлений (при обысках, показаниях
обвиняемых, свидетелей и др.). Восьмая
типичная ситуация — совершен синтез
полупродукта наркотика, задержан подозреваемый
и обнаружены следы преступления. Девятая
типичная ситуация — обнаружено наркотическое
средство или орудия совершения преступления
(при изготовлении, сбыте), но отсутствуют
сведения о принадлежности их какому-либо
лицу. Десятая типичная ситуация — имело
место незаконное изготовление, хранение,
сбыт наркотика, но неизвестны каналы
получения преступниками химических веществ
(при изготовлении) и каналы приобретения
наркотика (при сбыте). Для каждой следственной
ситуации присущи характерные следственные
действия, выполнение которых осуществляется
в определенной последовательности. Таким
образом, комплекс следственных действий
при расследовании находится в прямой
зависимости от характера следственной
ситуации, и изменение последней ведет
к изменению системы следственных действий. Следственные
ситуации отражаются в плане расследования
по уголовному делу, который должен быть
согласован с планом оперативно-розыскных
мероприятий. Максимальное взаимодействие
этих двух планов — условие эффективного
расследования. При расследовании данной
категории уголовных дел чаще всего проводятся
следующие действия: задержание подозреваемого,
личный обыск задержанного и его освидетельствование,
допрос подозреваемого, свидетелей, осмотр
места происшествия, обыски по месту жительства,
работы или предполагаемого места совершения
преступления и др. Следователь, при тесном
взаимодействии с оперативным работником,
после задержания подозреваемого и до
заключения его под стражу должен провести
все возможные следственные действия
с участием этого подозреваемого, так
как последний после заключения его под
стражу может тщательно продумать тактику
своего поведения на предварительном
следствии и получить советы от сокамерников
по поводу преступления. Все это может
осложнить процесс доказывания по уголовному
делу. На основе типичных следственных
ситуаций следователь выдвигает типичные
следственные версии. Типичные версии
могут выдвигаться в связи с мотивом совершения
преступления, предметом преступного
посягательства, в отношении обстановки
совершения преступления, в отношении
способа совершения преступления, личности
преступника. Следователю не
стоит ограничиваться одним фактом преступления
например, факт хранения наркотика, и выдвигать
только одну версию. Необходимо в данном
случае выдвигать версии о причастности
преступника к изготовлению, сбыту наркотика. Для первой следственной
ситуации по делам о незаконном изготовлении,
хранении и сбыте наркотических средств
характерно выдвижение трех типичных
версий (по мотивам совершения преступления):
для личного потребления; с целью сбыта;
с целью сокрыть более тяжкое преступление
(если подозреваемый правдиво рассказывает
о своей противоправной деятельности
с наркотиком). По второй следственной
ситуации выдвигаются типичные следственные
версии (о личности преступника): совершено
ли оно одним лицом, группой лиц, специалистом
в области органического синтеза, лицом,
не имеющим специального химического
образования, ранее не судимым или судимым,
местным жителем или «гастролером». Если имеются сведения
о преступнике, но неизвестно его местонахождение,
то должны выдвигаться розыскные версии.
Чтобы построить и проверить следственную
и розыскную версию, следователю (оперативному
работнику) необходимо иметь сведения:
о личности подозреваемого (демографические,
какие-либо отличительные приметы и т.
д.), о круге его знакомых и родственников,
а также круге лиц, причастных к совершению
преступления, о его связях, об образе
его жизни, об имущественном положении. Из третьей типичной
следственной ситуации необходимо выдвинуть
следующие типичные следственные версии:
следы на месте происшествия принадлежат
одному лицу или группе лиц, орудия совершения
преступления принадлежат какой-либо
организации (например, оттиски штампа
на приборе) или частному лицу, след оставлен
заводским оборудованием, предназначенный
для склеивания полиэтиленовой пленки)
или является результатом применения
бытового прибора (например, горячего
утюга при склеивании полиэтиленовой
пленки). По четвертой следственной ситуации
появляется необходимость в выдвижении
типичных версий: место совершения преступления
(например, помещение подпольной лаборатории)
находится в распоряжении организации
или частного лица, преступник (изготовитель)
имеет познания в области синтеза (можно
сказать, зная предмет преступного посягательства)
или имеет лишь поверхностные представления
в этой области, изготовители приносят
химические вещества с собой или они заранее
ими приготовлены в месте совершения преступления,
при хранении наркотических средств используются
тайники (место хранения может не совпадать
с местом изготовления) или нет, изготовление,
хранение и сбыт наркотиков осуществляется
в одно и то же или разное время. Особое
место для проверки этих ситуаций принадлежит
оперативно-розыскным мероприятиям. Из пятой следственной
ситуации выдвигаются такие версии: задержанный
является изготовителем наркотика для
личного потребления или с целью дальнейшего
сбыта, является соучастником в изготовлении
(наркотик изготовлен другим лицом, но
по его просьбе, задержанный не причастен
к преступлению, а выполняет чью-либо просьбу),
совершил ли подозреваемый хищение, является
сбытчиком (оптовым или розничным), или
перевозчиком, или тем и другим. Для шестой следственной
ситуации характерны типичные следственные
версии: подготовка осуществляется для
себя или для других лиц, в целях научного
интереса (при изготовлении), обстановка
совершения преступления подготовлена
заранее или носила случайный характер,
совершено одним лицом или в группе, имелись
ли корыстные или иные мотивы (например,
угроза физической расправы изготовителю
или сбытчику, если они не будут выполнять
свои обязанности). В седьмой следственной
ситуации появляется необходимость в
выдвижении таких типичных следственных
версий: лицо, задержанное за другое преступление
(например, кражу), подозревается в соучастии
или непосредственном совершении незаконного
изготовления, хранения и сбыта наркотиков. При
восьмой следственной ситуации выдвигаются
типичные следственные версии: изготовитель
осуществлял изготовление наркотика с
целью сбыта, личного потребления (его
дальнейшего использования), с целью скрыть
более тяжкое преступление (признает себя
виновным и дает правдивые показания по
данному факту), задержанный участвовал
в изготовлении наркотиков или не причастен
к изготовлению, следы преступления являются
отходом синтеза полупродукта наркотика,
или не являются отходом полупродукта
синтетического наркотика, или являются
исходными химическими веществами (преступник
только подготавливался к совершению
этого преступления). По девятой следственной
ситуации выдвигаются такие типичные
следственные версии: имеются ли следы
на упаковке наркотика или на орудиях
совершения преступления, использовалось
ли орудие совершения преступления в процессе
изготовление наркотика, аналогичный
или нет способ запаивания ампул или пакетиков
с наркотиком, идентичны или нет способы
упаковки ампул (пакетиков) с наркотическими
средствами, сходный или нет объем наполнения
ампул (пакетиков) наркотиком, одинаковая
ли концентрация изомеров (например, 3-метилфентанила),
содержащихся в наркотических средствах. Для
десятой следственной ситуации характерно
выдвижение следующих типичных следственных
версий: химические вещества получают
в специальных магазинах, на рынках, в
коммерческих структурах, с предприятий-производителей
(химических веществ), от знакомых преступника,
потребители приобретают наркотики сами
или через других лиц, имеется или нет
механизм приобретения синтетических
наркотических средств. Все типичные следственные
версии проверяются путем проведения
следственных действий, имеющие свои особенности.
Особый интерес
вызывают контрверсии (версии защиты),
так как они по делам о незаконном изготовлении,
хранении и сбыте синтетических наркотических
средств наименее исследованы. Они могут
создать дополнительные трудности в ходе
расследований преступлений, если следователь
не принял во внимание их возможное появление. Версии защиты —
это не только версии, предложенные следователю
и суду обвиняемым либо его защитником,
и принятые следователем к проверке, но
также версии, предложенные специалистами,
экспертами, свидетелями, прокурором,
выдвинутые самим следователем и проверяемые
им, которые могут помочь всесторонности
и объективности расследования и судебного
рассмотрения уголовного дела. Контрверсии
могут выдвигаться по поводу любых обстоятельств
события преступления. Их исследование
является самостоятельным и сложным вопросом,
и поэтому нам представляется важным перечислить
их применительно к преступлениям, связанным
с незаконным изготовлением, хранением
и сбытом наркотических средств: - в процессе органического
синтеза преступники изготавливали не
наркотик, а какое-либо другое вещество
(не являющееся наркотическим); - подготовленные
для синтеза химические вещества являлись
исходными веществами и применялись в
хозяйственных или научных целях; не знали,
что изготовленный в процессе синтеза
препарат является наркотическим. - подготавливают
себе алиби; - отводят себе второстепенную
роль при изготовлении, хранении и сбыте
наркотиков (например, при сбыте или хранении
наркотика подозреваемый ссылается на
то, что не знал о содержимом (например,
пакет, который ему передал какой-либо
знакомый); - обнаружение при
обысках записей с методиками синтеза
наркотических средств подозреваемые
объясняют тем, что они самостоятельно
решили повышать свой интеллектуальный
уровень с целью более углубленного изучения
какого-либо предмета (обычно таких, которые
изучают в вузах); - не предполагали,
что изготавливают наркотик, так как ни
в какой литературе о физиологических
свойствах, в частности наркотических,
не было это отражено, а по одной структур
ной формуле, находившейся в распоряжении
преступника, судить невозможно; - заявляют, что они
изготавливали или сбывали наркотики
с целью избавить людей от некоторых физических
недостатков (полнота, отсутствие волос
на голове, небольшой рост, импотенция). В связи с наличием
таких контрверсий следователь, расследуя
уголовные дела о незаконном обороте наркотиков,
должен прогнозировать версии защиты,
включать их в план расследования, своевременно
производить следственные действия и
осуществлять контроль за проведением
оперативно-розыскных мероприятий
Глава 2. Особенности
предварительного следствия по делам
о преступлениях связанные с незаконным
оборотом наркотических средств.
2.1 Возбуждение
уголовного дела и обстоятельства,
подлежащие установлению, по преступлениям
связанные с незаконным оборотом наркотических
средств.
Поводами для возбуждения уголовных
дел о преступлениях, связанных с наркотиками,
служат непосредственное обнаружение
работниками полиции фактов, указывающих
на совершение такого ряда действий, письма
и заявления граждан, организаций, учреждений,
сообщения лечебных учреждений, сообщения
в печати, явка с повинной.7
Вся поступившая информация
подлежит тщательной проверке. В ходе
проверки прежде всего изымаются предметы,
имеющие отношение к преступлению. Действия,
направленные на обнаружение и изъятие
этих предметов, подлежат обязательному
документированию. Работник полиции, задержавший
наркомана: сбытчика, перевозчика,
изготовителя наркотиков, составляет
рапорт, протокол личного досмотра и досмотра
вещей. Необходимы также: объяснения свидетелей
и задержанного; акт медицинского освидетельствования;
справка медицинского учреждения о нахождении
этого лица на учете по поводу потребления
наркотических средств; справка эксперта-химика
о результатах исследования либо о результатах
экспресс-анализа; характеристика на задержанное
лицо; справка о прошлых судимостях и привлечении
к уголовной ответственности за аналогичные
преступления. Могут быть составлены или
затребованы и другие документы в зависимости
от сложившейся ситуации. Затем, проанализировав
исходную информацию, лицо, производящее
проверку, должно прийти к выводу о наличии
или отсутствии в действиях задержанного
признаков преступления, связанного с
оборотом наркотиков.
При решении вопроса о возбуждении
уголовного дела лицу, производящему дознание,
или следователю необходимо установить
принадлежность изъятых веществ к Списку
наркотических средств и наркотических
лекарственных препаратов, утвержденному
Постоянным комитетом по контролю наркотиков
при Минздраве России, а также их количество.8
Следует учитывать, что незаконное
приобретение или хранение наркотических
средств в небольших размерах влечет административную
ответственность в соответствии со ст.
44 Кодекса об административных правонарушениях.
Кроме того, согласно примечанию к ст.
228 УК РФ лицо, добровольно сдавшее наркотические
средства или психотропные вещества и
активно способствовавшее раскрытию или
пресечению преступлений, связанных с
незаконным оборотом наркотических средств
или психотропных веществ, освобождается
от уголовной ответственности за данное
преступление.
При решении вопроса о возбуждении
уголовного дела лицу, проводящему дознание,
или следователю важно прежде всего установить
ряд обстоятельств:
-имел ли место факт
незаконного изготовления, приобретения,
хранения, перевозки, сбыта, хищения, посева
и выращивания наркотиков, а также организации
или
-содержания притонов для
их потребления; под действие какой статьи
УК подпадают деяния подозреваемых лиц;
-где, когда и при каких
обстоятельствах было совершено
преступление, связанное с наркотиками;
-кем совершено преступление;
привлекалось ли ранее это
лицо к уголовной или административной
ответственности за аналогичные
деяния; наличие отягчающих и смягчающих
наказание обстоятельств; совершено ли
преступление одним лицом или группой,
какова роль каждого и кто организатор
преступления;
-какое количество наркотических
средств изъято и к какому виду наркотиков
они относятся;
-каков источник приобретения
наркотиков;
-каким способом изготовлены
наркотические вещества и какое оборудование
применялось;
-что служило сырьем
для приготовления наркотических
средств, откуда его поставляли;
-цели и мотивы совершения
преступления;
-размер наживы, полученный
от незаконных операций с наркотиками;
-оказывал ли кто-либо
содействие в незаконных операциях
с наркотиками и в чем оно
выразилось;
-причины и условия, способствующие
совершению данного преступления.9
2.2 Особенности
первоначального и последующего этапа
расследования преступлений связанных
с незаконным оборотом наркотических
средств.
Исходная информация заключается в сигналах
граждан об известных им случаях потребления
наркотиков, в оперативных данных органов
дознания о фактах незаконного оборота
наркотиков или психотропных веществ,
в сообщениях должностных лиц об их хищении
или вымогательстве, сообщениях сотрудников
аптек о попытках получить названные объекты
по поддельным рецептам и др. Типичные
версии: незаконный оборот названных объектов
осуществляется организованной группой;
они сбываются самим изготовителем; хищение
или вымогательство осуществлены организованной
группой в корыстных целях или наркоманом
для удовлетворения своих потребностей;
налицо инсценировка кражи с целью сокрытия
их присвоения или растраты; притон организован
или содержится только для наркоманов
или еще и в целях разврата.
На первоначальном этапе расследования
в большинстве случаев планируется задержать
участников преступления с поличным, а
также:
детальные допросы, обыски, осмотры мест
изготовления, средств транспортировки,
сбыта и потребления названных средств
и веществ, обыски у преступников и их
связей, допросы наличных свидетелей,
соответствующие оперативно-розыскные
меры.
На последующем этапе проводятся различные
экспертизы, допросы свидетелей, потребителей
наркотиков и психотропных веществ, предъявление
для опознания обвиняемых, орудий преступления,
иногда помещений. Не следует упускать
из виду необходимость ареста имущества,
особенно когда речь идет об имуществе
дельцов наркобизнеса (в том числе и за
рубежом — недвижимость, банковские счета,
антиквариат и др.).
Первоначальные следственные действия.
Суть допроса задержанных зависит от их
роли в незаконном обороте названных объектов
и характере иных связанных с ним преступлений.
При задержании изготовителей наркосырья
растительного происхождения выясняется:
какие и в каких размерах выращивались
растения, был ли заказ на выращивание,
кого именно, если нет, то кому предполагалось
сбыть готовое сырье, каким образом, за
какую цену, сбывалось ли этому лицу наркосырье
ранее, когда, в каком количестве и за какую
цену; предпринимались ли в отношении
изготовителя какие-либо действия правоохранительными
органами (предупреждение, уничтожение
посева, готового сырья и т. п.). Если обнаружена
подпольная лаборатория по изготовлению
синтетических наркотиков или психотропных
веществ либо переработке натурального
сырья для их изготовления, у задержанных
выясняется: их личность, функции в лаборатории,
образование, специальность, "стаж"
подпольной деятельности; все детали технологического
процесса, источники получения сырья и
необходимых компонентов, каналы сбыта,
объем получаемого продукта, детали финансовой
стороны деятельности.10
Допросом задержанных при транспортировке
наркотиков или психотропных веществ
следует установить: источник груза и
его местонахождение, характер перевозимого
груза, получатель; как предполагалось
преодолеть пограничный и таможенный
контроль; какое вознаграждение причиталось
за перевозку, от кого и каким образом
оно должно быть получено; осуществлялись
ли ранее аналогичные перевозки, когда,
от кого и кому, в каком объеме; потребляет
ли наркотики сам перевозчик; кому принадлежит
транспортное средство, кто и как оборудовал
его тайниками; пароли и средства связи
с отправителем и получателем.
При допросе задержанных сбытчиков выясняется:
от кого получены наркотики или психотропные
вещества, производилась ли и кем их расфасовка;
кому сбываются наркотики, где, при каких
обстоятельствах, за какую цену, имеются
ли постоянные покупатели, кто им рекомендовал
сбытчика; где сбытчик хранит полученный
"товар", как рассчитывается с поставщиком,
как давно занимается сбытом, задерживался
ли правоохранительными органами, при
каких обстоятельствах и др.
По делам о хищении или вымогательстве
названных объектов должны быть допрошены
сотрудники предприятия или учреждения
— места нахождения этих объектов и виновные
в преступлении. У первых выясняются все
обстоятельства кражи (вымогательства),
в том числе кем и когда обнаружены признаки
преступления, кто подозревается в его
совершении, данные о личности вымогателей,
содержание их требований и угроз. Параллельно
проверяется версия об инсценировке преступления
с целью присвоить или растратить наркотики.
По делам о незаконной выдаче или подделке
документов, дающих право на получение
названных объектов, допрашиваются виновные
и лица, получившие наркотики или соответствующие
документы. У первых выясняется, какие
наркотики или психотропные вещества
мог приобрести получатель рецепта, в
каких дозах и на каком основании был выдан
рецепт, имелись ли у получателя показания
к приему выписанного лекарства, получило
ли лицо, незаконно выдавшее рецепт, материальную
выгоду, какую, в каких размерах; имели
ли место аналогичные случаи в прошлом.
При подделке указанных документов виновный
допрашивается о целях и способах подделки,
источниках приобретения необходимых
для этого технических средств, соучастниках,
аналогичных преступлениях в прошлом.
Следует иметь в виду, что и незаконная
выдача, и подделка документов могут быть
совершены лицами, состоящими в организованной
преступной группе.11 При допросе организаторов и содержателей
притонов для наркоманов или токсикоманов
должны быть выяснены все обстоятельства
создания притона, круг клиентов, источники
приобретения наркотиков или психотропных
веществ, режим, установленный для посетителей,
размер платы за его посещение, за наркотики.
Помимо допросов виновных на первоначальном
этапе расследования проводятся обыски
у них и их связей. Объекты поиска:
наркотические средства и психотропные
вещества, остатки их упаковки, следы их
применения: ампулы, шприцы с остатками
вещества, окурки и скрутки со следами
пропитки гашишем или с добавкой анаши;
бинты, марля, иные объекты с пятнами
желтого цвета;
предметы, которые могли использоваться
для изготовления или переработки наркотиков:
лабораторная посуда, аппаратура, сита,
весы, отходы изготовления наркотиков
и др.;
сырье для изготовления наркотиков, компоненты
синтетических наркотиков или психотропных
веществ;
специальная литература, рецепты, записи
инструктивного характера, переписка
и другие документы;
вещи, которые могли служить платой за
наркотик или психотропное вещество, за
посещение притона;
специальные контейнеры и иные приспособления
для транспортировки названных объектов
— носимые и возимые; тайники как в жилище,
так и в транспортных средствах.
Объектами следственного осмотра могут
быть место задержания с поличным, помещение
подпольной лаборатории (места изготовления
наркотиков), место хранения наркотического
сырья, помещение притона. Цели осмотра
— выявление тех же объектов (признаков),
что и при обыске. Осматриваться должны
и поддельные рецепты, и иные документы,
дающие право на получение наркотиков
или психотропных веществ.
Для опознания предъявляются чаще всего
сбытчики; в практике редко встречаются
случаи предъявления иных участников
незаконного оборота наркотиков, особенно
организаторов преступной деятельности.
Конспиративность действий организованных
групп наркодельцов обусловливает знание
задержанным обычно лишь одного-двух членов
преступной "цепочки"; других он мог
видеть лишь мельком, иногда даже не подозревая
об их причастности к преступлению, хотя
и запомнив признаки внешности. Поэтому
попытка привлечь его в качестве опознающего
может оказаться успешной. Из числа судебных
экспертиз на этом этапе расследования
обычно проводится судебно-химическая
или экспертиза веществ и материалов.
Основной вопрос — природа исследуемого
вещества, обнаруженного у задержанного.