Методика расследования компьютерных преступлений

Для успешного осуществления ОРД сотрудникам правоохранительным органам необходимо хорошее знание психологии нарушителя, возможных тактик проведения им атак на компьютерные системы, уровень его знаний и возможность их пополнения. Необходимо «встать» на место злоумышленника.

Для ОРД в области информационных технологий целесообразно привлекать специалистов в области комплексной защиты объектов информатизации, например, сотрудников центров защиты информации в регионах, а также преподавателей и специалистов, обеспечивающий учебный процесс в высших учебных заведениях по направлениям защиты компьютерной информации. При подготовке резерва кадров для оперативных подразделений имеет смысл привлекать молодых специалистов, окончивших высшие учебные заведения по специальностям «Компьютерные системы и сети», «Комплексная защита объектов информатизации» с последующим получением ими второго высшего (юридического) образования либо прохождением курсов первоначальной подготовки в системе МВД России. Интересную информацию для правоохранительных органов могут дать различные социологические и психологические исследования (типа: «Цель хакера», «Какие сайты «Интернет» в сфере информационных технологий, компьютерной информации часто посещаемы?» и т.п.) в молодежной аудитории. Дело в том, что в настоящее время все больше исследователей склоняются к тому, что хакер – это одно из направлений молодежной культуры, как раньше рокеры, металлисты, нудисты. Вопрос спорный, тем не менее, ряд социологических исследований позволил выявить некоторые взгляды молодежи о хакерах. Оказалось, что кто-то занимается хакерством из спортивного интереса, кто-то ради самоутверждения - проявить себя, кто-то ради извлечения материальной выгоды. Такие исследования позволят углубить знания по тактике проведения и философии (психологии) противоправных действий в сфере компьютерной информации и информационных технологий.

Учитывая, что основным местом преступления является Интернет (или с использованием Интернета), то процесс сбора оперативной информации легко автоматизировать путем использования специальных программ, называемых интеллектуальными агентами (в среде программистов еще называемы «пауками»). Они способны проводить анализ сайтов, проводить целевой поиск информации в сети Интернет и тем самым находить потенциальных преступников.

Так, ФБР приняло на вооружение новую технологию мониторинга Интернета вместо устаревшей системы Carnivore. Возможности «новорожденного» значительно шире – они позволяют отслеживать сетевую активность подозреваемых в совершении преступлений, одновременно вести базу данных о вполне законопослушных гражданах, а также фиксировать интернет-трафик, включая IP-адреса, просмотры отдельных страниц и электронную почту.

По результатам оперативно-аналитического поиска в оперативных подразделениях целесообразно формировать компьютерные базы данных, используемые: для последующей оперативной проверки преступных групп и организаций; для проведения оперативно-профилактических мер; для внедрения оперативных работников и негласных сотрудников в среду компьютерной преступности с целью углубления оперативных позиций, необходимых для успешного продолжения стратегической разведки.

Оперативно-аналитический поиск дает возможность использования компьютерного моделирования для раскрытия преступлений в сфере высоких технологий. Одним из перспективных направлений в компьютерной инженерии является использование имитационных моделей. Данная модель предусматривает организацию информационных потоков внутри моделируемых систем, воспроизведение на компьютере операций подмены, перераспределения, взаимодействия между отдельными структурными элементами системы и поэтому является достаточно эффективным средством изучения и прогнозирования компьютерной преступности.

Повышение эффективности работы правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений, разоблачение преступников в сфере высоких технологий в настоящее время невозможно без интеграции в криминалистику новых информационных технологий.

2.4. Следственные ситуации и действия следователя на первоначальном этапе расследования преступлений в сфере компьютерной информации

Расследовать преступления в сфере компьютерной информации сложно, так как нередко преступники прибегают к различным уловкам, маскируют свои преступные деяния многочисленными объективными и субъективными причинами, которые действительно могут иметь место (например, сбой в работе ЭВМ и программного обеспечения, средств электросвязи, энергообеспечивающего оборудования; замыкания в электропроводке и т.п.).

Перечень неотложных следственных действий и оперативных мероприятий, очередность их проведения будут определяться конкретной сложившейся следственной ситуацией, в которой начинается расследование.

Следственная ситуация характеризуется прежде всего объемом и достоверностью исходной криминалистически значимой информации, имеющейся в распоряжении следователя и оперативного работника на первоначальном этапе расследования.

Поводами и основаниями для возбуждения уголовных дел данной категории чаще всего служат: заявления, поступившие от граждан (конкретных потерпевших); сообщения руководителей предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц (базирующиеся, как правило, на материалах контрольно-ревизионных проверок и сообщениях служб безопасности); явка с повинной; сведения, полученные в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий; непосредственное обнаружение следователем, прокурором или судом признаков преступления; статьи, заметки и письма, опубликованные в средствах массовой информации, а также в сети Интернет.

Как правило, возбуждению уголовного дела предшествует предварительная проверка материалов, поступивших в правоохранительные органы. В связи с этим, следователь может заблаговременно ознакомиться с собранными по делу материалами, совместно с оперативным сотрудником выбрать в тактическом отношении наиболее оптимальный момент для возбуждения дела, а также определить характер и последовательность первоначальных следственных действий, организационных и иных мероприятий, продумать план их проведения, определить круг участвующих лиц. Успех расследования преступления в области компьютерной информации во многом обеспечивают: быстрота и решительность действий следователя и оперативного сотрудника в самые первые часы производства по делу; организованное взаимодействие с различными подразделениями правоохранительных органов; наличие специалиста в области компьютерной обработки информации (возможно, пользователя ЭВМ). От того какой объем информации будет собран сотрудниками правоохранительных органов, зависит дальнейшая судьба уголовного дела.

К типичным признакам подготовки, совершения и сокрытия преступления в сфере компьютерной информации относятся: появление в ЭВМ, системе ЭВМ или их сети фальшивых данных; неправомерное изменение структуры файловой системы, программного обеспечения и конфигурации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети; необычные (нестандартные) проявления в работе СВТ и их программного обеспечения; частые сбои в работе аппаратуры; жалобы клиентов на предоставление некачественного доступа к ЭВМ, системе ЭВМ, их сети или компьютерной информации; сверхурочная работа некоторых сотрудников на ЭВМ, в системе ЭВМ или их сети, нарушение установленного графика их эксплуатации; нерегламентированный доступ к ЭВМ, системе ЭВМ, их сети и к компьютерной информации отдельных субъектов; нарушение правил работы с компьютерной информацией и несанкционированные манипуляции с ней; чрезмерный интерес отдельных субъектов (клиентов, сотрудников) к содержанию чужих распечаток (листингов) и компьютерной информации определенной категории; случаи перезаписи отдельных данных и компьютерной информации без серьезных требуемых на то причин; применение на рабочем месте и вынос с работы личных машинных носителей информации под различными предлогами (записи игр и т.п.); исследование мусорных корзин (контейнеров) с технологическими отходами компьютерной обработки информации; случаи утечки конфиденциальной информации, либо обнаружение негласных устройств ее получения; нарушение установленных правил оформления документов при работе с ЭВМ, системой ЭВМ, их сетью или компьютерной информацией; создание копий определенной категории данных и компьютерной информации, не предусмотренных технологическим процессом; несоответствие данных, содержащихся в первичных (исходных) документах, данным машинограмм и иным более поздним по времени создания документам; подозрительно частое обращение одного и того же пользователя к данным и компьютерной информации определенной категории.

Чтобы детально разобраться в особенностях деятельности потерпевшего (физического или юридического лица), следователю и оперативному сотруднику необходимо ознакомиться с соответствующей справочной литературой, изучить ведомственные нормативные акты. Исключительно важное значение, имеют консультации со специалистами. Для этих целей могут быть привлечены любые лица, обладающие необходимыми знаниями и опытом для дачи консультаций по делу. Как правило, это квалифицированные сотрудники различных организаций, осуществляющих свою деятельность в сфере информации, информатизации и защиты информации. Наиболее предпочтительны сотрудники: Федеральной службы по техническому и экспортному контролю (ФСТЭК); центров защиты информации; оперативно-технических подразделений правоохранительных органов; подразделений «К» при УСТМ МВД России; специалисты межрегиональных Центров защиты информации, функционирующих на базе гражданских высших учебных технических заведений; научные работники исследовательских институтов и лабораторий, а также учебных заведений.

Для преступлений в сфере компьютерной информации типичны три следующие ситуации первоначального этапа расследования:

1. Сведения о причинах возникновения общественно опасных деяний, способе их совершения и личности правонарушителя отсутствуют.
2. Имеются сведения о причинах возникновения преступления, способе его совершения, но нет сведений о личности преступника.
3. Известны причины возникновения преступления, способы его совершения и сокрытия, личность преступника и другие обстоятельства.

В первых двух представленных выше следственных ситуациях обычно планируют и осуществляют следующие неотложные следственные действия, оперативно-розыскные, организационные и иные мероприятия: получение объяснения (допрос) заявителя или лиц, на которых указано в исходной информации как на возможных свидетелей (очевидцев); вызов и инструктаж необходимых специалистов для участия в осмотре места происшествия; осмотр места происшествия (с осмотром, предварительным исследованием и изъятием машинных носителей и компьютерной информации, средств вычислительной техники (СВТ), документов и т. п.); проведение оперативно-розыскных мероприятий в целях установления причин совершения преступления, выявления лиц, виновных в его совершении, определения рабочего места преступника, обнаружения следов и других вещественных доказательств; изучение справочной литературы, ведомственных нормативных актов, положений, инструкций, правил эксплуатации конкретного СВТ и порядка работы с компьютерной информацией, а также консультации с соответствующими специалистами; наведение справок в контролирующих, инспектирующих и лицензирующих организациях и их структурных подразделениях ФСТЭК России, налоговой инспекции, Комитете по контролю за использованием радиочастот, Энергонадзоре, Госпожнадзоре, КРУ, торговой инспекции и т.п.); истребование материалов контрольных проверок, инвентаризаций и ревизий (соблюдения правил обработки информации, системы защиты конфиденциальной информации, оборота электронных документов и др.) за интересующий следствие период, в случае необходимости – организовать их производство (в т.ч. повторно); выемку и последующий осмотр недостающих документов (в том числе находящихся в электронной форме на машинных носителях информации), характеризующих производственную операцию, в ходе которой по имеющимся данным совершены преступные действия, а также орудий (СВТ, программ для ЭВМ, компьютерной информации, предметов, материалов и др.), с помощью которых они, возможно, были изготовлены; допросы подозреваемых и/или свидетелей, ответственных за данный участок работы, конкретную производственную операцию и защиту конфиденциальной информации; обыски на рабочих местах и по месту проживания подозреваемых; назначение экспертиз – программно-технической, радиотехнической, технической, бухгалтерской, полимерных материалов и изделий из них и иных.

Дальнейшие действия планируются с учетом дополнительной информации, полученной при производстве вышеуказанных действий.

При наличии третьей следственной ситуации необходимо: изучить поступившие материалы с позиций их полноты, соблюдения норм уголовно-процессуального законодательства и порядка их передачи в органы предварительного следствия. При необходимости следует принять меры к получению недостающей процессуальной информации; решить вопрос о возможности задержания преступника с поличным и о необходимых в связи с этим мероприятиях; личный обыск задержанного; осмотр места происшествия с участием соответствующих заранее приглашенных специалистов; допрос задержанного; обыски на рабочем месте и по месту проживания задержанного; установление связей задержанного и лиц, причастных к совершению преступления; допрос свидетелей (очевидцев); допрос подозреваемого; выемка и осмотр следующих вещественных доказательств и документов: подлинных документов, удостоверяющих личность преступника и наличие у него соответствующих документов подтверждающих, что он обладает специальными познаниями, а также документов, характеризующих те производственные операции, в процессе которых допущены нарушения и преступные действия (в том числе документов, находящихся в электронной форме на машинных носителях информации); орудий подготовки, совершения и сокрытия преступления; предмета преступления; допрос лиц, названных в документах, переданных в следственные органы, как допустивших нарушения, ответственных за конкретный участок работы по фактам установленных нарушений; истребование, а при необходимости производство выемки нормативных актов и документов, характеризующих порядок и организацию работы в данном подразделении с конфиденциальной информацией, с бланками строгой отчетности, компьютерной информацией, ЭВМ, системой ЭВМ, их сетью и т. п.; допрос свидетелей, причастных к соответствующим производственным операциям или подозреваемых в связях с преступником; анализ полученной информации и решение вопроса о необходимости назначения судебных экспертиз, проведения ревизии, инвентаризации или контрольной проверки (в том числе повторной).

В очередность перечисленных следственных действий, оперативных и организационных мероприятий могут быть внесены коррективы в зависимости от изменения ситуации и получения дополнительной информации.

2.5. Особенности  тактики отдельных следственных действий

Все следственные действия по делам о преступлениях в сфере компьютерной информации проводятся в строгом соответствии с правилами, регламентированными действующим уголовно-процессуальным законодательством. Наиболее важными следственными действиями на начальном этапе расследования преступлений в сфере компьютерных технологий являются – осмотр места происшествия, компьютерного оборудования и информации; обыск и выемка с целью обнаружения, фиксации и изъятия компьютерной информации и компьютерных средств, относящихся к расследуемому уголовному делу. Неправомерный доступ к информации должен быть своевременно процессуально зафиксирован, из-за того что компьютерная информация может быть легко изменена или уничтожена, что повлечет за собой утрату следов совершенного преступления. Обращение с компьютерной техникой и информацией может быть затруднено для следователя, вследствии его некомпетентности. Поэтому необходимо привлечение специалиста, который должен четко знать свои задачи, права и обязанности. В представленных выше следственных действиях, помимо, следователя и специалиста должны принимать участие  понятые, обладающие минимально необходимыми специальными познаниями в области обработки компьютерной информации на уровне бытовых пользователей. При производстве обыска и осмотра следователю необходимо иметь при себе устройство для определения и измерения магнитных полей, облегчая тем самым процесс обнаружения материальных носителей.