Криминалистическое документоведение

Курсовая: Криминалистическое документоведение

Курсовая: Криминалистическое документоведение

I. Понятие,  содержание, задачи криминалистического  документоведения.

Документы как источники криминалистически  значимой информации.

Криминалистическое  документоведение представляет собой отрасль

криминалистики, в которой исследуется природа  письма, способы изготовления

документов и  установления по особенностям письма, способов подделки

документов конкретных лиц, разрабатываются научные основы использования

содержащейся в документах информации в целях раскрытия и расследования

преступлений. Криминалистическое документирование основывается на достижениях

естественных, технических  наук, обобщении следственной и судебной практики.

Задачи, решаемые криминалистическим документоведением, можно разделить на три

группы.

Первая группа - установление признаков и свойств  исполнителя (автора)

документа: пола, возраста, психического и физического  состояний,

профессиональных  и других навыков.

Вторая - определение  природы, качественного состава, групповой

принадлежности. а иногда места, времени изготовления материалов документа

(бумага, красители,  сургуч, клей и т. п.), установление  средств, условий и

способов изготовления (подделки) документа или его отдельных  реквизитов

(подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых

записей, текстов  сожженных документов и т. п.

Третья - решение  идентификационных задач: отождествление исполнителя

документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному

тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т.

п.

Эти задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов  исследований

документов - криминалистического  исследования письма и технико-

криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество

документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов

и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого

материалов и  средств, а соответственно, методик  исследования документов и

решаемых с  помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования -

документы как  источники криминалистически значимой информации, а в

определенных  пределах закономерности отображения  и последующего изучения

такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом

контексте правомерно говорить о криминалистическом документоведении как

единой отрасли  криминалистической техники, которая  изучает природу

документов, закономерности отображения в них признаков  и свойств

исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их

содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы

криминалистического исследования документов в целях  раскрытия и расследования

преступлений.

В криминалистике в качестве документов выступают  разнообразные материальные

объекты, содержащие информацию об обстоятельствах совершенного или

готовящегося  преступления. Эта информация имеет  определенное смысловое

содержание и  может быть выражена печатными или  рукописными буквами, цифрами,

символами, кодами.

В зависимости  от способов фиксации информации различают  письменные акты,

графические изображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы

(негативы, позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители

закодированной  информации (магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные

диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т. п.).

В зависимости  от уголовно-процессуальной значимости выделяют документы -

вещественные доказательства и документы - вещественные доказательства (ст. 88

УПК РСФСР). Документы - письменные доказательства содержат сведения о

юридических фактах, зафиксированных  в их смысловом содержании. Письменными

доказательствами могут  быть подлинники (диплом, технический  паспорт,

накладная), а также дубликаты  или копии, заверенные в установленном порядке.

Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного

воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска

печати и др.). В качестве документов - вещественных доказательств  могут

выступать только подлинники.

По характеру содержащихся сведений различают подлинные и  поддельные

документы. Подлинными являются такие документы, в которых реквизиты  и

содержание соответствуют  действительности. Подделка может быть полной

(изготовление полностью  поддельного документа) или частичной (внесение в

подлинный документ изменений). Соответственно в юридической практике

различают два вида подлога - интеллектуальный и материальный. При

интеллектуальном подлоге  изложенные в документе сведения не соответствуют

действительности. Например, изготовление документа от имени не существующей

организации. Материальный подлог представляет собой внесение изменений  в

подлинный документ путем  дописки, подчистки, травления и  т. д.

При обнаружении, изъятии и исследовании документов - вещественных

доказательств руководствуются общими правилами  обращения с вещественными

доказательствами, содержащимися в ст. 84-86 УПК России.

2. Следственный  осмотр документов.

Работа с документами  в раскрытии и расследовании  преступлений начинается с их

следственного осмотра, успех которого обеспечивается соблюдением ряда правил.

Работать с  документами при их обнаружении  рекомендуется в перчатках или  с

использованием  пинцета, поскольку неизвестно, какие  следы на них имеются и

где они расположены. Не соблюдение этого правила может повлечь повреждение

имеющихся или  появление новых, не относящихся  к преступлению следов. Нельзя

брать документ мокрыми руками, класть его на влажные  или загрязненные

предметы. На письменных документах нельзя делать надписей на лицевой или

оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с

уже имеющимися перегибами, так как число и  расположение складок имеет

значение для  уяснения характера и условий  выполнения записей, являются одним

из отличительных  признаков документа.

Влажные документы  просушивают при комнатной температуре  в расправленном виде.

Приобщаемый к  делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместить

его в расправленном  виде или сложенным по уже имеющимся  складкам в конверт

между листами  чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на

конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты  ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты следует

оберегать от воздействия  полей постоянных или переменных магнитов, а также

приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры

и т. п.).

Изучение документа  рекомендуется начинать с установления его назначения,

уяснения основного  текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций,

пометок). При  этом определяется соответствие содержания и целевого назначения

документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с

образцом аналогичного подлинного документа. Кроме того, изучается  состояние

лицевой и оборотной  сторон, краев документа. Когда документ заполнен от имени

юридического  лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка,

оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным  реквизитам в

подлинном документе  для установления признаков подделки.

Такими признаками, в частности, могут быть:

— несоответствие формы, цвета и реквизитов;

— противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный

шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и  т. д.;

— следы механического  воздействия (при подчистке записей  происходит

разволокнение или отслоение  бумаги, при травлении или смывании текста

химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются размывы,

пятна);

— следы дописки или  внесения записей на месте удаленного текста

(неоправданно увеличенные  или уменьшенные промежутки между словами, строками,

необычное их расположение);

— следы подделки путем  композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий или

частей и т. п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей,

качества фотобумаги;

— следы подделки оттисков печатей и штампов, определяемые по неровности

линий, штрихов букв, в  их различной величине, по неодинаковому  расположению

осевых линий букв относительно направления радиуса в круглых  печатях и

несовпадению осевых линий  букв перпендикуляру к линии строки в штампах;

— следы подделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в  результате

замедления движения руки, наличие перерывов в штрихах, расплывов и точек на

них, вызванных остановками  руки при копировании и т. п.);

— следы при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (признаки склеивания,

разное по тембру и силе звучания, посторонние шумы).

При осмотре и предварительном  исследовании документов применятся технические

средства и  методы, исключающие риск повреждения  документа. Чаще всего для

этого используются методы визуального изучения с использованием определенных

приемов и применением  научно-технических средств, а также  на просвет. В

качестве источников освещения применяются настольные лампы, электрофонари,

специальные осветители (типа ОН-17) или естественное освещение. При

необходимости можно воспользоваться лупами, имеющимися в следственном

чемодане, светофильтрами. Особое внимание обращается на признаки подделки

(подчистки, травления,  дописки и т. п.), на выявление  информации, которая

может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

Поскольку сам  документ является вещественным доказательством, результаты его

осмотра (в соответствии с требованиями ст. 182 УПК России) должны быть

отражены в  протоколе осмотра, где указывается его полное наименование,

основные реквизиты, размер, цветы бумаги, состояние  ее поверхности, характер

краев, наличие  повреждений, вид и цвет красителей, текста и т. д. Документ

может быть сфотографирован. Фотоснимки вместе с оригиналом приобщаются  к

протоколу осмотра.

3. Криминалистическое  исследование письма.

Исследования  рукописей относятся к числу  наиболее распространенных

криминалистических  экспертиз. Основная их цель - идентификация  исполнителя.

Однако зачастую с их помощью решаются вопросы, касающиеся авторства, условий

исполнения рукописей, целевой установки пишущего (подделка или искажение

почерка), свойств  его личности и признаков внешности (пол, возраст, состояние

опьянения и  т. п.). В качестве объектов таких  исследований могут быть

объемные рукописи (дневники, письма) и краткие записи (подписи, цифры,

рисунки, символы), в которых проявились устойчивые индивидуальные особенности

письма.

Криминалистическое  исследование письма базируется на общих  положениях теории

идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности

человека, лингвистики. В последнее время в этих целях  широко используются

возможности кибернетики, математики и других наук.

Умение писать приобретается в результате длительного  обучения и тренировок.

Отдельные идентификационные признаки почерка начинают проявляться у детей уже

в 3-4 классе. Однако их совокупность, достаточная для  идентификации по

почерку, как  правило, формируется в 5-6 классе, когда  совокупность сложных

двигательных  навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы

человека, доводится  до автоматизма, проявляясь в относительно устойчивых

идентификационных признаках письма.

Принято различать:

— технические  навыки (посадка человека при письме, расположение бумаги,

держание пишущего средства и т. п.);

— графические  навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);

— навыки письменной речи )словарный состав и построение текста,

предложений и  т.п.).

Совокупность  технических и графических навыков, отображающихся в рукописи,

характеризуют почерк человека. Под влиянием воли, аналогических особенностей

человека, усилий письма, внешней среды и иных субъективных и объективных

факторов в  почерке появляется много особенностей, совокупность которых

становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться отдельные

одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.

Несмотря на разнообразие причин, вызывающих изменения  почерка, система

движений (динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении

длительного времени, относительно устойчива. Это значит, что возможность

идентификации человека по почерку сохраняется  во времени и даже при попытках

умышленного искажения  или при изменении почерка  в старости, что выражается в

замедленности письма и снижении координации движений, в упрощении строения

букв.

Изменения в  почерке могут появляться также  при особых условиях письма:

необычные поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние

пишущего (опьянение, возбуждение и т. п.), нарушение  функции костно-мышечного