Автор работы: Пользователь скрыл имя, 13 Декабря 2013 в 16:06, реферат
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестация их специалистов представляет собой необходимое и обязательное условие осуществления операций с ценными бумагами. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением права на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которое может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.
Федеральное государственное
высшего профессионального образования
«Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации»
Факультет права и политологии
Реферат по дисциплине: «Правовое регулирование выпуска и обращения ценных бумаг»
на тему: «Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг»
Выполнила: студентка группы № 10 ЗЮ-4/7
В.В. Мещерякова
Научный руководитель: к.ю.н., доц. Е.Н. Фролкина
Москва
2013
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестация их специалистов представляет собой необходимое и обязательное условие осуществления операций с ценными бумагами. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением права на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которое может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.1
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг – официальный документ установленного образца, имеющий учетную серию, номер, подпись ответственного лица и печать. Лицензия оформляется на специальном бланке лицензирующим органом и дает право владельцу осуществлять указанный в ней вид (виды) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операции с ценными бумагами в течение определенного времени.
Срок действия лицензии устанавливается положением о лицензировании конкретного вида деятельности, но не может быть мене трех лет, хотя федеральными законами и положениями о лицензировании конкретных видов деятельности может быть предусмотрено бессрочное действие лицензии.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий:
1) лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг
2) лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законом для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Федеральным законом № 185-ФЗ из профессиональных участников рынка ценных бумаг были исключены кредитные организации, а также индивидуальные предприниматели.
Основными принципами осуществления лицензирования являются:
обеспечение единства экономического пространства на территории страны;
установление лицензируемых видов деятельности;
установление порядка лицензирования;
установление лицензионных требований и условий;
гласность и открытость лицензирования;
соблюдение норм законности.
Лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг
предоставляет право
Довери- |
Депозитарная |
Клиринговая |
Организация | |||||
Вид деятельности |
Брокерская |
Дилерская |
тельное управление |
Исключая расчетный депозитарий |
Расчетный депозитарий |
Исключая клиринговый центр |
Клиринговый центр |
торговли ценными бумагами |
Брокерская |
- |
+ |
+ |
+ |
- |
+ |
- |
- |
Дилерская |
+ |
+ |
+ |
- |
+ |
- |
- | |
Доверительное управление |
+ |
+ |
+ |
- |
+ |
- |
- | |
Депозитарная (исключая расчетный депозитарий) |
+ |
+ |
+ |
+ |
+ |
+ | ||
Расчетный депозитарий |
- |
- |
- |
+ |
+ |
+ | ||
Клиринговая (исключая клиринговый центр) |
+ |
+ |
+ |
+ |
+ |
+ | ||
Клиринговый центр |
- |
- |
- |
+ |
+ |
+ | ||
Организация торговли ценными бумагами |
- |
- |
- |
+ |
+ |
+ |
+ |
· брокерская деятельность на рынке ценных бумаг за исключением операций с физическими лицами;
· дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;
· брокерская деятельность, включая операции с физическими лицами;
· деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
· депозитарная деятельность;
· клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг;
· деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Соискатель лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности. Указанные документы направляются соискателем лицензии в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.
Документы, представляемые соискателем лицензии в ФСФР России для получения лицензий, и требования к ним:3
Информация о работе Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг