Под формальными
правилами понимаются правила, созданные
и поддерживаемые специально на то уполномоченными
людьми (государственными чиновниками).
В общем виде система правил
поведения классифицирована в монографии
немецкого экономиста В. Венберга «Правила
и выбор в экономической теории» (рис.
2).
Рис. 2. Классификация видов правил по исследованиям
В. Венберга [5]
Правила поведения делятся
на наследуемые, естественно данные и
приобретенные, передаваемые через культуру.
Последние, в свою очередь, делятся на
личные и социальные, а социальные правила
на неформальные (закрепленные традициями,
обычаями и т.д.) и формальные (закрепленные
в правовых нормах). Наконец, формальные
социальные правила включают «частное»
и «общественное» право. «Частное» право
регулирует поведение не только отдельных
индивидов, но и негосударственных организаций;
в рамках «общественного» права выделяются
правила, ограничивающие деятельность
правительства и государства.
Такая классификация, несомненно,
полезна, поскольку помогает рассмотреть
все многообразие правил, о которых ведут
речь неоинституционалисты. Однако, как
и всякая созданная по формально-логическому
(дихотомическому) принципу схема, она
не свободна от недостатков, так как пытается
отразить существующую структуру, а не
процесс ее эволюции. Ограниченность этой
схемы проявляется и в том, что она не показывает
взаимосвязь и взаимовлияние различных
типов правил. Реальная жизнь богаче этой
схемы, поскольку правила постоянно изменяются,
модифицируются, а не находятся в застывшем
состоянии. Например, неформальные социальные
нормы формализируются, закрепляются
в праве; не подкрепляемые санкциями формальные
правила трансформируются в неформальные
и т.д.
Безусловно,
как в бедных, так и в богатых странах люди
больше полагаются на неформальные правила
при установлении взаимовыгодных контактов
и связей. Но в странах с низким уровнем
экономического и социально-культурного
развития, где качество формальных правил,
которые определяют уровень и продолжительность
жизни населения ставятся под сомнение,
неформальные правила часто выступают
субститутами формальных. Институциональная
матрица предложенная В. Каспером [8] является
основательным дополнением к традиционной
классификации институтов на формальные
и неформальные. Ученый выделяет
следующие классификационные признаки
для институтов:
- институты,
которые сформировались на добровольной
основе, либо под действие принуждения;
- такие,
что были созданы эволюционным
путем (спонтанно) или искусственно,
на договорной основе;
- санкции,
которые применяются спонтанно,
с учетом социальных норм поведения
(так называемая обратная реакция
общества), или намеренно, руководствуясь
официально хвалеными процедурами
в пределах отдельных групп, например,
профессиональный кодекс поведения.
В работах
В. Каспер замечает, что на сегодняшний
день в обществе происходит децентрализация
формальных и неформальных институтов,
обостряется международная конкуренция,
в осуществлении экономической деятельности
доминирует косвенная мотивация.
3. Формальные и неформальные
правила: сущность и особенности взаимодействия
Разумеется,
сущностного перерождения пока не произошло.
Неоклассике удается удерживать правила
на службе homo oeconomicus, предпочитающему спонтанный
порядок организованному. В чем это выражается?
Прежде всего, само определение институтов
как «правил игры» (Д. Норт), набора неформальных
и формальных норм и механизмов принуждения
к их исполнению, подчеркнуто операционально
и функционально. В таком виде они значимы
лишь для объяснения поведения экономических
субъектов и влияния на принимаемые ими
решения относительно эффективности использования
ресурсов. В то же время набор норм и правил
выстраивается по камертону рациональности
как «супернормы». Поэтому те или иные
институты выступают и предпосылкой рационального
поведения экономического субъекта, и
результатом выбора последним из наличного
набора опять же по критерию рациональности.
Неформальные нормы изучаются преимущественно
в формализованном виде и оцениваются
в координатах экономических издержек
и выгод [6].
Относительно
формальных институтов, то в их структуре
выделяются:
1) политические
институты;
2) экономические
институты;
3) системы
контрактации (способы и порядок заключение
контрактов, регулируемые правовыми нормами
и законом).
Для
осуществление функций формальных институтов
необходимы специально созданные организации
[1]. В свою очередь, неформальные институты
представляют собой исторически образованные
социальные механизмы и правила (этики)
взаимодействия структур разных уровней,
экономические ценности. Получается, что
фактически неформальные институты выполняют
роль хозяйственной этики в экономической
системе,
как средство координации экономических
агентов и неформального ограничения
субъектов экономической власти.
Роль
неформальных институтов в переходной
экономической системе является одним
из наименее исследованных аспектов институциональной
экономической теории. Традиционно в экономических
исследованиях неформальным институтам
уделялось гораздо меньше внимания, чем
формальным. Отечественная же экономическая
наука к проблемам неформальных институтов
обратилась только в годы либерализации
экономики, когда их роль в экономической
жизни общества возросла настолько, что
их уже нельзя было игнорировать. Нельзя
сказать, что эта проблема вообще не обсуждается.
Однако, полемика, которая ведется на данную
тему и в средствах массовой информации,
и среди не связанных с экономической
теорией людей, носит в основном спекулятивный
характер, не имеет четкого научного обоснования,
единого методологического подхода. Экономисты
же уделяют этой безусловно насущной проблеме
недостаточно внимания. Игнорирование
взаимного влияния формальных и неформальных
институтов в процессе институциональной
трансформации приводит к непринятию
или низкой эффективности институциональных
реформ.
Взаимодействие
формальных и неформальных институтов
особенно сильно проявляется в процессе
их эволюции. Связи между формальными
и неформальными институтами могут постепенно
атрофироваться, заменяться новыми, а
неформальные институты могут становиться
фундаментом для новых формальных институтов.
В то же время формальные институты могут
способствовать появлению новых неформальных
институтов или модифицировать старые
[7].
Различия
формальных и неформальных правил игры
заключаются в следующем [6]:
Во-первых,
формальные институты привносятся извне,
создаются сознательно, государством
, А неформальные возникают спонтанно,
путем эволюционного отбора.
Во-вторых,
формальные институты обеспечены правовыми
и административными гарантиями, неформальные
же имеют неправовые формы защиты (мораль,
этика, психологические стереотипы, быт
и др.) Другими словами, выполнение формальных
правил игры достигается юридическими
санкциями, а выполнение неформальных
правил - социальными санкциями (типа социального
отчуждения и т.д.).
В-третьих,
создание формальных институтов - дело
дорогостоящее, они всегда связаны с конкретными
финансовыми затратами, которые, собственно,
и сравниваются с будущей (предполагаемой)
экономией на трансакционных издержках
(в том случае, конечно, если формирование
этих институтов является продуктом рационального
выбора) ; неформальные же институты воспринимаются
как бесплатные.
В-четвертых,
неформальные институты гибко, перманентно
подстраиваются к меняющейся среде; формальные
же меняются редко, в основном тогда, когда
накоплена критическая масса несоответствия
или когда вакуум в функционировании неформальных
институтов представляет реальную угрозу
для достижения общественно значимой
цели.
В-пятых,
неформальные правила всегда занимают
то пространство, которое остается незанятым
формальными институтами, хотя они могут
возникать и как субституты.
Формальные
и неформальные институты находятся в
сложном взаимодействии. В работе [7] на
основе анализа трудов Д. Норта и других
неоинституционалистов выделены шесть
форм взаимосвязи между формальными и
неформальными правилами:
«Неформальные
правила могут быть расширением, продолжением,
дополнением формальных правил, поскольку
последние определяют набор альтернатив
без учета обстоятельств той или иной
единичной сделки».
«Неформальные
правила являются источником формирования
и изменения формальных правил, когда
система развивается эволюционно, путем
малых приращений, через отбор элементов,
ее составляющих».
«Неформальные
правила, которые являются слаборазличимы
или даже невидимой канвой общественной
жизни, определяют набор доступных альтернатив
в виде набора формальных правил».
«Неформальные
правила могут быть заменителями формальных».
«Неформальные
правила могут противоречить формальным,
что является следствием особенностей
изменения каждого вида: если неформальные
правила меняются только эволюционно,
их действие и трансформация непрерывны,
то формальные правила склонны дискретным
изменениям».
«Особенность
их взаимодействия связана с распределением
ресурсов в условиях существующих неформальных
правил и существованием» асимметричности
распределения силы в конфликте по поводу
установления формальных правил.
Распространяя
терминологию современной экономической
теории на предмет изучения институциональной
экономики, следует признать, что формальные
и неформальные институты могут соотноситься
как субституты, комплементы, или независимые
правила. Причем в любом из перечисленных
отношений они могут быть лишь частично.
Например, трудно представить формальные
и неформальные правила, которые могли
бы быть абсолютными субститутами.
В результате
исследования выделены три способа взаимодействия
формальных и неформальных правил [7]:
- модификация
- изменение неформальных институтов под
воздействием формальных, и наоборот;
- формализация
- легитимизация неформальных институтов в формальные, при которой институты, закрепляясь нормативно, из неформальных трансформируются в формальные;
- деформализация - преобразования формальных институтов в неформальные при потере значимости в качестве формальных институтов и исключении из правовой системы.
Трансформация
неформальных институтов возможна и необходима
для достижения следующих целей:
- возрождение
предпринимательской инициативы
и формирование этики предпринимательства;
- повышение
уровня доверия в обществе (к новым
формальным институтам, государства, правоохранительных
органов, закона и друг к другу);
- повышение
трудовой мотивации;
- осознание
всеми слоями населения необходимости
рыночных преобразований.
Средствами
достижения этих целей являются: 1. Экономическое
и правовое образование. 2. Создание
внешней среды, которая способствует формированию
высоконравственного и социально-ответственного
бизнеса. 3. Нравственное
воспитание. 4. Стабильность
законодательства. Формулировка
целей реформ, понятных всем.
ВЫВОДЫ
Развитие институциональных
правил оказывает существенное влияние
на трансформацию социально-экономических
процессов, поскольку являются неотъемлемыми
составляющими развития общества и государства.
Эффективное функционирования формальных
и неформальных правил – это показатель
слаженного механизма институционального
обеспечения устойчивого роста. Основываясь
на опыте развитых стран можно утверждать,
что подходы к развитию теории и практики
усовершенствования, формальных и неформальных
правил являются залогом инновационного,
инвестиционного развития фирм, а также
гарантами повышения качества жизни населения.
Проведены анализ формирования
и развития формальных и неформальных
правил позволяет сделать следующие выводы:
проведенные исследования развития
взглядов на сущность и особенности формальных
и неформальных правил позволило утверждать,
что в рамках старого институционализма
правила рассматриваются как формирующиеся
самим индивидом, а в теориях нового институционализма
правила рассматриваются как условия,
нормы, традиции, которые формируют определенные
ограничения и особенности действия;