Оценка уровня трансакционных издержек

Министерство образования  и науки Российской Федерации 
 
Федеральное государственное бюджетное  образовательное учреждение 
высшего профессионального образования 
«ЧЕЛЯБИНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ» 
 
Институт экономики отраслей, бизнеса и администрирования 
Кафедра экономики отраслей и рынков 
 
 
 
 
Презентация 
По предмету: Институциональная экономика 
 
на тему: «Оценка уровня трансакционных издержек»  
 
 
 
 
                                                                                                   Выполнила студентка: 
                                                                                            Группы 25 ЭС-201  
                                                                                     Митяшина Е.В. 
                                                                                                         Проверил преподаватель: 
                                                                                Силова Е.С. 
 
 
 
 
2013 г.

Роль и значение трансакционных издержек в экономике не могут быть преувеличены. Классическая экономическая школа, на основных идеях и постулатах которой строилось современное понимание рыночной экономики, оказалась не в состоянии объяснить определенные рыночные процессы. В частности, это относится к краеугольному камню рыночной экономики – сделке, трансакции, обмену. Классическая экономическая теория представляет сделку явлением мгновенным и свободным от каких-либо издержек, связанных с ее заключением. Это несоответствие окружающей реальности тревожило умы многих экономистов начала 20-ого века. В результате, в 1937 году Рональд Коуз своей статьей «Природа фирмы» ознаменовал прорыв нового взгляда на функционирование и развитие экономических систем. Идеи Коуза были развиты Уильямсоном и сформированы в Теорию Трансакционных Издержек, фундаментом которой является концепция трансакционных издержек.  

Введение в экономический  анализ понятия трансакционных издержек явилось крупным теоретическим достижением. Признание «небесплатности» самого процесса взаимодействия между людьми позволило совершенно по-новому осветить природу экономической реальности.

Постулаты теории трансакционных издержек особенно применимы к тем сферам экономической деятельности в которых велика доля информационной ассиметрии, ограниченной рациональности и оппортунистического поведения взаимодействующих сторон. Это, в частности, относится к финансовой деятельности, юриспруденции, торговле. 
Первой и наиболее фундаментальной работой в области измерения транcакционных издержек явился труд Дж.Уолиса и Д.Норта «Измерение трансакционного сектора в американской экономике, с 1870 по 1970 года» (1986)2, в котором авторы измерили трансакционные издержки генерируемые различными секторами американской экономики с 1870 по 1970 года.  

Главной трудностью в теории трансакционных издержек, с которой сталкиваются ученые, до сих пор остается проблема относительно четкой оценки и измерения трансакционных издержек. Трудности эти возникают как на методологическом, так и на статистическом уровнях. На методологическом уровне – это, в первую очередь, правильное разграничение и выделение трансакционных издержек из различного рода расходов. На статистическом уровне – проблемы другого характера, а именно: статистические системы разрабатывались и внедрялись на принципах классического и неоклассического экономического подходов к анализу институтов, и следовательно используемый ими аппарат и его результаты зачастую оказываются не достаточно объективны для использования в исследованиях теории трансакционных издержек. Поэтому, на данном этапе развития, теория трансакционных издержек концентрируется на выявлении воздействия и взаимосвязи трансакционных издержек на те или иные процессы и институты, в тоже время, не прекращая искать более эффективные методы оценки и измерения трансакционных издержек.  

Идею трансакционных издержек ввел в научный оборот Р. Коуз в своей статье «Природа фирмы» (1937), однако до 1960-х годов она была практически не востребованной. Лишь после появления еще одной работы того же автора «Проблема социальных издержек» (1960), в которой Р. Коуз доказывает известную теорему, значение трансакционных издержек стало объектом широкой дискуссии. Разработке этой проблемы посвятили свои работы многие известные ученые-экономисты: Д. Норт, О. Уильямсон, К. Эрроу и др.  

Первоначально к трансакционным относили лишь издержки, возникающие при использовании рыночного механизма. Такой подход акцентирует внимание исследователей на рыночных операциях купли-продажи. И это не случайно, поскольку основным объектом экономического анализа традиционно является именно рынок, механизм его функционирования. В связи с этим трансакционные издержки обычно характеризуют как издержки по обмену правами собственности или по осуществлению и защите контрактов. Однако это не единственный подход, в экономической науке существуют разнообразные взгляды на природу трансакционных издержек. Их определяют также как издержки, связанные с получением выгод от специализации и разделения труда, издержки координации деятельности экономических агентов, издержки по установлению и функционированию институтов, обеспечивающих соблюдение норм хозяйственного поведения и т.д.   

Впервые попытку систематической  оценки трансакционных издержек в экономике в целом предприняли Д. Норт и Дж. Уоллис. Ее результаты нашли отражение в статье «Измерение трансакционного сектора в американской экономике в 1870-1970 годах».   
 

Авторы предлагают оценить  трансакционные издержки через анализ четырех типов отношений и соответствующих им видов деятельности: 
а) отношения между отдельными покупателями и продавцами; 
б) внутрифирменные отношения; 
в) производство услуг фирмами − посредниками различных видов; 
г) отношения, связанные с защитой прав собственности.  

Результаты количественной оценки трансакционных услуг в экономике США 
Основываясь на сформулированной методологии количественной оценки трансакционных издержек, Д. Норт и Дж. Уоллис осуществили измерения их уровня в частном и общественном секторах экономики США.  
 

  
 
 
 
Динамика уровня трансакционных издержек в частном секторе по отношению к ВНП в соответствующем году выглядит следующим образом:  
 

 

Год	1870	1880	1890	1900	1910	1920	1930	1940	1950	1960	1970
% к ВНП	22,2	25,3	29,1	30,4	31,5	35,1	38,3	37,1	40,1	41,3	40,8

Количественные оценки, основанные на предложенной методике, свидетельствуют  о бурном развитии частного трансакционного сектора: за сто лет его доля в ВНП увеличилась более чем на 18 процентных пунктов. Следует отметить, что относительный рост трансакционного сектора оказался достаточно устойчивым, исключая последнее десятилетие (60-е годы), когда наметилась стабилизация.  

Для определения величины общественного, или государственного, трансакционного сектора, Д. Норт и Дж. Уоллис предложили два варианта, в соответствии с которыми мы можем получить предельные величины оценок: максимальную и минимальную.   

 

Годы	Первый вариант	Изменение в % пунктах по первому варианту	Второй вариант	Изменение в % пунктах по второму  варианту
1870	26,09		24,19
1880	28,87	+ 2,78	26,97	+ 2,78
1890	32,72	+ 3,85	30,82	+ 3,85
1900	34,10	+ 1,38	32,14	+ 1,32
1910	35,17	+ 1,07	33,44	+ 1,3
1920	39,98	+ 4,81	37,17	+ 3,73
1930	46,35	+ 6,37	40,81	+ 3,64
1940	43,69	- 2,66	41,92	+ 1,11
1950	51,25	+ 7,56	44,63	+ 2,71
1960	55,35	+ 4,1	45,36	+ 0,73
1970	54,71	- 0,64	46,,6	+ 1,3

На основе полученных данных можно сделать вывод о том, что трансакционный сектор в экономике США в течение столетия расширялся как в соответствии с вариантом, в котором часть услуг государства являются трансакционными, так и в соответствии с вариантом, в котором все услуги государства − нетрансакционные. В первом случае его доля увеличилась более чем на 28 процентных пунктов, а во втором − на 22.

 Значительно возросло значение издержек спецификации и защиты контрактов, поскольку в результате роста специализации, урбанизации  обмен становился во все большей  степени безличным, деперсонализированным, что требует широкого использования специалистов в области права. Важнейшим же фактором, определившим рост данной формы обмена, стало развитие материальной инфраструктуры, в частности транспорта, связи, что значительно расширило спектр возможных альтернатив обмена и соответственно привело к росту общих расходов на получение и обработку информации.

Капиталоемкие технологии могут  прибыльно использоваться в том  случае, если удается обеспечить стабильно  высокий уровень выпуска продукта, то есть реализовать экономию на масштабе. Однако для этого необходимо обеспечение  ритмичного, бесперебойного поступления  ресурсов, во-первых; создание системы, обеспечивающей координацию и контроль над действиями людей внутри фирмы, во-вторых, и создание налаженной системы  управления запасами и реализации производимой продукции, в-третьих. Эти факторы  вместе с изменениями в уровне транспортных расходов сделали возможным  и необходимым развитие крупных  форм хозяйственных организаций  со сложной системой внутрифирменной  специализации, разделения труда и  соответственно опосредующих ее воспроизводство  трансакций. Вместе с тем перечисленные  три компонента соответствуют трем типам внутрифирменных трансакционных функций в трансформационном частном секторе экономики, выделенных Д. Нортом и Дж. Уоллисом. Таким образом, экономия на масштабе производства при прочих равных условиях сопряжена с ростом средних трансакционных издержек.  

Снижение издержек использования  политической системы для перераспределения  прав собственности. Это снижение было обусловлено, с точки зрения Д. Норта и Дж. Уоллиса, изменением системы правил для производства правил: основные решения следовало проводить через законодательные комиссии, что значительно облегчало задачу для различных групп экономических интересов в оказании давления с целью принятия выгодных им решений.

Учитывая выделенные факторы  изменения величины трансакционных услуг в экономике США, а также особенности методологии их оценки, можно сделать вывод, что источники динамики размеров трансакционного сектора оказываются неоднородными.  

Расширение трансакционного сектора может происходить за счет изменения структуры трансакций: увеличения доли рыночных. При прочих равных условиях это означает, что общий уровень трансакционных издержек может остаться тем же. Это говорит о том, что измерение его по величине трансакционных услуг лишь известная степень приближения.  

Если эластичность спроса на трансакционные услуги по цене оказывается больше единицы, то расширение трансакционного сектора может происходить и при снижающейся цене трансакционных услуг.  

Элементами издержек производства являются трансакционные и трансформационные расходы.  

Институциональные изменения  в одном секторе экономики (например, формирование организованного рынка  облигаций со своими правилами игры) могут существенным образом повлиять на ситуацию в другом секторе. С одной  стороны, это новый источник заемных  средств. Но с другой, как это произошло  в России, − фактор недоинвестирования в реальный сектор экономики, поскольку данный рынок был ориентирован в основном на операции с государственными ценными бумагами.  

Удорожание процесса обмена, обусловленное неэффективным распределением прав собственности, которое осуществляется государством. Это становится возможным  потому, что экономические интересы принимающих политические решения  агентов противоречат условиям обеспечения  эффективного размещения ресурсов. В  то же время действия, которые предпринимаются  индивидами в соответствии с интересами той или иной группы, не сопряжены  со значительными издержками. В частности, это обусловлено несовершенством  политического рынка как следствием невозможности достаточно точно  оценить результативность работы того или иного политика и соответствие действий выданным избирателям обещаниям.  

Бурный рост многообразия благ наряду с усложнением значительной их части обусловливает рост трудностей, связанных с измерением полезных свойств благ по разным параметрам и их дальнейшее упорядочивание, необходимое  для оценки блага в целом.  

Следовательно, с учетом двух последних моментов, динамика трансакционного сектора не может быть рассмотрена как однозначно положительный или отрицательный фактор экономического роста и соответственно развития системы специализации, разделения труда. В основе этой неоднозначности лежит, с одной стороны, распределительный аспект взаимодействий между экономическими агентами, соответствующий двойственной природе институтов, а с другой − особенности методологии оценки.