Обоснование и практическая значимость больших экономических циклов Н.Д. Кондратьева

На понижательной фазе цикла депрессивное состояние экономики стимулирует поиск технических изобретений, способствующих снижению издержек. Из-за снижения инвестиций падает процент на капитал. Происходит концентрация капитала в руках социальных групп с фиксированными доходами, которые выигрывают от снижения цен, а также в руках торговли и банков за счёт сельского хозяйства, находящегося в более глубокой депрессии, чем промышленность.

Таковы следствия понижательной тенденции экономической конъюнктуры. Но они же являются предпосылками для возникновения новой повышательной волны. Экономика как бы возвратилась к исходному пункту: имеется свободный запас капитала, капитал относительно дешевый, имеет место концентрация капитала в руках потенциальных инвесторов. Экономическое равновесие восстановлено, но уже на более высоком уровне. Таким образом, через большие циклы обеспечивается непрерывный процесс развития экономики.

4. Теория "Длинных  волн" Н.Д.Кондратьева

Заслуга Николая Дмитриевича Кондратьева состоит в том, что он разработал теорию больших циклов (длинных волн).

Ученый обосновал наличие наряду со среднесрочными (8-11 лет) и короткими (3-4 года) продолжительных циклов, длящихся 48 - 55 лет. Он осуществил статистическое исследование длительных циклов, показал взаимосвязь циклических колебаний различной продолжительности, выявил факторы, лежащие в основе длительных конъюнктурных колебаний.

По Кондратьеву, колебания "относительной конъюнктуры" не случайность, а закономерное развитие Кондратьев Н.Д. Избранные сочинения. - М.: Экономика, 1993, с.58.

Концепция больших циклов, разработанная Кондратьевым, позволяет представить общие закономерности социально-экономического развития, присущие как отдельным странам, так и общемировому процессу.

Переходы от одной фазы большого цикла к другой связаны с техническими переворотами и структурными преобразованиями экономики. Теория больших циклов лежит в основе понимания качественных сдвигов в экономике, в сфере социально-экономических и взаимосвязанных с ними процессов. Ряд авторов усматривают взаимосвязь между фазами циклов Кондратьева и этапами развития капиталистического общества, начиная с периода свободной конкуренции (продолжавшегося примерно до 90-х гг. прошлого столетия) и кончая его транснациональной формой (с начала 70-80-х гг. нынешнего столетия).

В основе больших циклов лежат процессы, связанные с обновлением долговременных элементов основного капитала (производственных сооружений, зданий, инфраструктуры), процессы, вызванные крупными переворотами в технике, созданием новых источников энергии новых видов сырья, разработкой принципиально новых технологических процессов. Обновление основных капитальных благ требует длительного времени и огромных затрат. Эти процессы протекают в известной мере скачками, циклически.

Н. Кондратьев выявил некоторые закономерности ("эмпирические правильности") больших циклов. Характер, глубина среднесрочных циклов зависят от того, как они накладываются на фазы большого цикла. Понижательная волна большого цикла порождает особую длительность, остроту средних торгово-промышленных циклов. Повышательная волна, напротив, "сглаживает" различия; средние циклы в этом случае характеризуются "обратными чертами".

Н. Кондратьев разработал теорию относительной динамики и конъюнктуры народного хозяйства. Показал связь динамики цен с процессами возмещения и износа основного капитала, циклическим характером инвестиций. Изменения в механизме цен активно воздействуют на ход изменений и соотношение основных параметров национальной экономики.

Большие циклы хозяйственной конъюнктуры принято называть циклами Кондратьева. Разработанная им теория помогает яснее представить закономерности общественного развития. Она способствует изучению качественных сдвигов в развитии экономики, в сфере социально-экономических и взаимосвязанных с ними процессов.

Н. Кондратьев был директором Конъюнктурного института. При его непосредственном участии разрабатывались первые в стране перспективные планы. Работу над фундаментальным трудом "Основные проблемы экономической статики и динамики" Кондратьев продолжал, находясь в заключении. Ему удалось реализовать лишь часть обширного замысла. Сохранившийся фрагмент капитального труда увидел свет полвека спустя после смерти ученого.

Следовало бы задуматься не только о параметрах и составляющих больших циклов, но и (не в последнюю очередь) о закономерностях и выводах, вытекающих из анализа:

1) большие волны Кондратьева  проявляют себя не только в  развитых странах, они носят универсальный  характер;

2) они охватывают не  только производство, но и другие  сферы человеческой цивилизации - образование, культуру, социально-политическое  устройство;

3) они напоминают о  невозможности "повторения" пройденных  этапов, о действительно долгосрочной  перспективе повсеместного движения  к постиндустриальному обществу. Это движение займет не одно  десятилетие, будет представлять  обновление всех сфер жизни  Меньшиков С.М., Клименко Л.А. Длинные  волны в экономике. - М.: Международные  отношения, 1989, с.24.

Исследования и выводы Кондратьева основывались на эмпирическом анализе большого числа экономических показателей различных стран на довольно длительных промежутках времени, охватывавших 100-150 лет. Эти показатели: индексы цен, государственные долговые бумаги, номинальная заработная плата, показатели внешнеторгового оборота, добыча угля, золота, производство свинца, чугуна и т.д.

Математическая методика исследования, применявшаяся Кондратьевым, была не лишена недостатков и подвергалась справедливой критике со стороны его оппонентов, но все возражения касались лишь точной периодизации циклов, а не их существования. Н.Д. Кондратьев понимал необходимость вероятностного подхода при исследовании статистических рядов экономических показателей. В своей статье "Большие циклы конъюнктуры" он писал, что считать доказанным наличие таких циклов нельзя, но вероятность их существования велика.

Ни один из имеющихся методов математической статистики не может с достаточной степенью вероятности подтвердить присутствие 50-ти летних циклов на отрезке 100-150 лет, т.е. на основании информации, содержащей максимум 2-3 колебания.

Однако, возражая на заявления критиков, что нельзя говорить о "правильности", то есть о периодичности больших циклов, поскольку их длительность колеблется от 45 до 60 лет, Кондратьев справедливо возражал, что большие циклы с вероятностной точки зрения не менее "правильны", чем традиционные циклические кризисы Кондратьев Н.Д. Избранные сочинения. - М.: Экономика, 1993, с.61. Так как длина традиционного циклического кризиса варьируется в пределах от 7 до 11 лет, то его отклонение от средней составляет более 40%, а такое отклонение от средней для большой волны, длительность которой изменяется от 45 до 60 лет, меньше 30%.

Так как никакой математический аппарат анализа временных рядов не может с достаточной вероятностью подтвердить или опровергнуть существование длинных циклов, Кондратьев искал дополнительную информацию, стараясь найти свойства и явления, общие для соответствующих фаз обнаруженных им длинных циклов.

К началу 20-х годов мировой капитализм пережил, по расчетам Кондратьева, две с половиной длинных волны:

Подъемы: 1789-1814 1849-1873 1896-1920

Спады: 1814-1849 1873-1896

На протяжении всего исследуемого периода Кондратьев выделил "четыре эмпирические правильности". Две из них относятся к повышательным фазам, одна к стадии спада и еще одна закономерность проявляется на каждой из фаз цикла.

1) У истоков повышательной  фазы или в самом ее начале  происходит глубокое изменение  всей жизни капиталистического  общества. Этим изменениям предшествуют  значительные научно-технические  изобретения и нововведения. В повышательной фазе первой волны это были: развитие текстильной промышленности и производство чугуна, изменившие экономические и социальные условия общества. В повышательной фазе второй волны: строительство железных дорог, которое позволило освоить новые территории и преобразовать сельское хозяйство. Повышательная стадия третьей волны вызвана широким внедрением электричества, радио и телефона. Перспективы нового подъема Кондратьев видел в автомобильной промышленности.

2) Повышательные фазы  более богаты социальными потрясениями (революции, войны), чем понижательные.

3) Понижательные фазы  оказывают особенно угнетающее  влияние на сельское хозяйство. Низкие цены на товары в  период спада способствуют росту  относительной стоимости золота, что побуждает увеличивать его  добычу. Накопление золота содействует  выходу экономики из затяжного  кризиса.

4) Периодические кризисы (7-11-летнего цикла) как бы нанизываются  на соответствующие фазы длинной  волны и изменяют свою динамику  в зависимости от нее - в периоды  длительного подъема больше времени  приходится на "процветание", а  в периоды длительного спада  учащаются кризисные годы Кондратьев  Н.Д. Избранные сочинения. - М.: Экономика, 1993, с.65.

Статистический анализ временных рядов, и выделение данных эмпирических закономерностей привели Кондратьева к обоснованию теории эндогенного характера длинных волн (внутренне присущий капиталистической экономике характер их возникновения). Согласно этой теории ни одна из приведенных "эмпирических правильностей" не возникает случайно. Изменение техники вызвано запросами производства, созданием таких условий, при которых применение изобретений становится возможным и необходимым. Войны и революции являются следствием создавшейся экономической, социальной и политической обстановки. Потребность в освоении новых территорий и миграции населения - также результат подобных обстоятельств. То есть отмеченные явления играют роль не случайных толчков, порождающих очередной цикл, а являются частью присущего капитализму механизма, обеспечивающего его волнообразное развитие. Каждая последовательная фаза есть результат кумулятивных процессов, накапливаемых в ходе предшествующей фазы.

Противники идеи длинных волн строят свои возражения с позиции, сформулированной еще в 1923 году Л.Д. Троцким. Согласно этой позиции, отклонения от векового развития капитализма представляют собой просто эволюцию тренда под воздействием чисто случайных внешних процессов.

5. Эндогенный механизм  длинных волн по Н.Д. Кондратьеву

Н.Д. Кондратьев в своей работе "Длинные волны конъюнктуры" пишет, что волнообразные движения представляют собой процесс отклонения от состояний равновесия, к которым стремится капиталистическая экономика Кондратьев Н.Д. Избранные сочинения. - М.: Экономика, 1993, с.71. Он ставит вопрос о существовании нескольких равновесных состояний, а отсюда и о возможности нескольких колебательных движений. Кондратьев исследует всю совокупность волнообразных движений при капитализме и предлагает разрабатывать общую теорию колебаний.

Согласно Кондратьеву существует три вида равновесных состояний:

1) Равновесие "первого  порядка" - между обычным рыночным  спросом и предложением. Отклонения  от него рождают краткосрочные  колебания периодом 3-3,5 года, то есть  циклы в товарных запасах.

2) Равновесие "второго  порядка", достигаемое в процессе  формирования цен производства  путем межотраслевого перелива  капитала, вкладываемого главным  образом в оборудование. Отклонения  от этого равновесия и его  восстановление Кондратьев связывает  с циклами средней продолжительности.

3) Равновесие "третьего  порядка 

"касается" основных  материальных благ": промышленных  зданий, инфраструктурных сооружений, а также квалифицированной рабочей  силы, обслуживающей данный технический  способ производства. Запас основных  капитальных благ должен находиться  в равновесии со всеми факторами, определяющими существующий технический  способ производства, со сложившейся  отраслевой структурой производства, существующей сырьевой базой  и источниками энергии, ценами, занятостью  и общественными институтами, состоянием  кредитно-денежной системы и т.д.

Периодически это равновесие также нарушается и возникает необходимость создания нового запаса "основных капитальных благ", которые бы удовлетворяли складывающемуся новому техническому способу производства. По Кондратьеву такое обновление "основных капитальных благ", отражающее движение научно-технического прогресса, происходит не плавно, а толчками и является материальной основой больших циклов конъюнктуры. Обновление и расширение "основных капитальных благ", происходящее во время повышательной фазы длинного цикла радикально изменяют и перераспределяют производительные силы общества. Для этого требуются огромные ресурсы в натуральной и денежной форме. Они могут существовать только в том случае, если были накоплены в предшествующей фазе, когда сберегалось больше, чем инвестировалось.

В фазе подъема постоянный рост цен и заработной платы порождал у населения тенденцию больше расходовать, в период спада, наоборот падают цены и заработная плата. Первое ведет к стремлению сберегать, а второе - к снижению покупательной способности. Аккумуляция средств происходит также за счет падения инвестиций в период общего спада, когда прибыли становятся низкими и возрастает риск банкротства.

Можно заметить, что такие явления имели место в капиталистической экономике в 80-х годах, когда наблюдался отлив капиталов из производственной сферы в сферу спекулятивных биржевых операций История экономических учений: Учебное пособие / Под ред. А.Г. Худокормова. - М.: Изд-во МГУ, 1994, с.153. Даже в нашей стране, несмотря на то, что говорить о капиталистической системе преждевременно и учитывая специфику политической ситуации и налоговой системы, можно, тем не менее, проследить подобную ситуацию.