Регулирование брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

Цель работы – на основе изучения теоретических источников, а также фактического материала исследовать практику регулирования брокерской и дилерской деятельности и дать рекомендации по ее дальнейшему развитию.
В соответствии с целью работы были поставлены следующие задачи:
 изучить сущностные аспекты брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
 рассмотреть основные формы регулирования профессиональной деятельности;

Введение 5
1.Теоретические аспекты осуществления брокерской и дилерской деятельности и ее регулирование
1.1 Брокерско-дилерская компания как профессиональный участник рынка ценных бумаг 8
1.2 Формы регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 16
1.3 Проблемы регулирования профессиональной деятельности на современном этапе 23
2 Анализ действующей практики регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в РФ
2.1 Регулирование брокерской и дилерской деятельности Федеральной службой по финансовым рынкам 29
2.2Анализ организации деятельности саморегулируемых
организаций 47
3 Реформирование системы регулирования профессиональной деятельности рынка ценных бумаг в РФ и перспективы ее развития
3.1 Совершенствование деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг 62
3.2 Рекомендации по решению проблем регулирования профессиональной деятельности 69
Заключение 73
Список использованных источников 75