Валютный контроль в России

III. Представление  участниками рынка ценных бумаг

в уполномоченный орган валютного контроля

(его  территориальный орган) документов  и информации 

14. Участники  рынка ценных бумаг как агенты  валютного контроля представляют  в уполномоченный орган валютного  контроля (его территориальный орган)  по запросу документы и информацию, связанные с проведением резидентами  и нерезидентами валютных операций с внешними и внутренними ценными бумагами, совершенных с использованием услуг, предоставленных такими участниками рынка ценных бумаг (далее - документы и информация по рынку ценных бумаг), при условии, что запрошенные документы входят в перечень документов, предусмотренный частью 4 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".

15. Запрос  уполномоченного органа валютного  контроля (его территориального  органа) о представлении участником  рынка ценных бумаг документов  и информации по рынку ценных бумаг должен содержать информацию о наличии признаков нарушения актов валютного законодательства Российской Федерации или актов органов валютного регулирования, совершенного резидентом или нерезидентом, с указанием известных уполномоченному органу валютного контроля (его территориальному органу) сведений о валютной операции резидента или нерезидента, достаточных для идентификации конкретной валютной операции (нарушения), а также следующую необходимую для идентификации резидента или нерезидента информацию:

в отношении  юридического лица - наименование, идентификационный  номер налогоплательщика, место  государственной регистрации, юридический  и почтовый адреса;

в отношении  физического лица - фамилия, имя, отчество, данные о документе, удостоверяющем личность, и адрес места жительства.

Запрос  направляется участнику рынка ценных бумаг заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

16. Днем  получения запроса о представлении  документов и информации по  рынку ценных бумаг считается  дата вручения заказного почтового отправления, указанная в уведомлении о вручении.

17. Участники  рынка ценных бумаг представляют  имеющиеся в их распоряжении  документы и информацию по  рынку ценных бумаг в уполномоченный  орган валютного контроля (его  территориальный орган) в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем получения запроса о представлении документов и информации по рынку ценных бумаг.

18. В  случае отсутствия у участника  рынка ценных бумаг документов  и информации по рынку ценных  бумаг, указанных в запросе о представлении документов и информации по рынку ценных бумаг, участник рынка ценных бумаг обязан направить письменный запрос соответствующему резиденту или нерезиденту в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем получения этого запроса, с одновременным уведомлением об этом уполномоченного органа валютного контроля (его территориального органа).

Соответствующее уведомление направляется участником рынка ценных бумаг в письменной форме заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или представляется в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) непосредственно представителем участника рынка ценных бумаг, полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации.

19. Участник  рынка ценных бумаг обязан представить документы и информацию по рынку ценных бумаг в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем их получения от резидента или нерезидента.

20. Участник рынка ценных бумаг представляет документы и информацию по рынку ценных бумаг в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или представления непосредственно в уполномоченный орган валютного контроля (его территориальный орган) представителем участника рынка ценных бумаг, полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации.

21. Днем  представления в уполномоченный  орган валютного контроля (его  территориальный орган) запрошенных  им документов и информации  по рынку ценных бумаг считается:

для документов и информации, направленных заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, - дата направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении;

для документов и информации, представленных в уполномоченный орган валютного контроля (его  территориальный орган) непосредственно, - дата, указанная в отметке уполномоченного органа валютного контроля (его территориального органа) о принятии документов и информации.

22. Документы  и информация по рынку ценных  бумаг представляются участником  рынка ценных бумаг в уполномоченный  орган валютного контроля (его  территориальный орган) в том виде, в котором они были представлены участнику рынка ценных бумаг резидентом или нерезидентом.

23. Резиденты  и нерезиденты представляют участнику  рынка ценных бумаг документы  и информацию по рынку ценных  бумаг в соответствии с Правилами  представления резидентами и нерезидентами подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций агентам валютного контроля, за исключением уполномоченных банков, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 февраля 2007 г. N 98. 

IV. Передача  в уполномоченный орган валютного  контроля

информации  о нарушении актов валютного  законодательства

Российской  Федерации и актов органов  валютного

регулирования или об открытии счета (вклада) в  банке

за пределами  территории Российской Федерации 

24. Центральный  банк Российской Федерации как  орган валютного контроля, Федеральная  налоговая служба, Федеральная таможенная  служба и участники рынка ценных  бумаг как агенты валютного  контроля при наличии информации  о нарушении актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования или об открытии счета (вклада) в банке за пределами территории Российской Федерации передают предусмотренную частью 9 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" информацию в уполномоченный орган валютного контроля на бумажном носителе за подписью уполномоченного должностного лица в течение 7 рабочих дней со дня, следующего за днем ее выявления.

25. В  случае передачи информации, указанной  в пункте 24 настоящих Правил, в электронном виде и (или) с использованием электронных носителей информации Центральный банк Российской Федерации, Федеральная налоговая служба, Федеральная таможенная служба и участники рынка ценных бумаг заключают с уполномоченным органом валютного контроля соглашение о порядке такой передачи.

26. Государственная  корпорация "Банк развития и  внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" как агент валютного  контроля при наличии информации  о нарушении актов валютного  законодательства Российской Федерации или актов органов валютного регулирования передает указанную информацию в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации для уполномоченных банков.