Организованное морское пиратство и связанные с ним похищения с целью выкупа

 

Отчет ФАТФ

Организованное морское  пиратство и связанные с ним  похищения с целью выкупа

Июль 2011 г.

ГРУППА РАЗРАБОТКИ ФИНАНСОВЫХ МЕР  ПО БОРЬБЕ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ (ФАТФ)

Группа разработки финансовых мер  по борьбе с легализацией денежных средств, полученных преступным путем (ФАТФ) – это независимая межправительственная организация, разрабатывающая и  популяри-зирующая политики по защите всемирной финансовой системы от отмывания денег и финансирования терроризма. Составленные ФАТФ рекомендации определяют уголовную юстицию и нормативные меры, необходимые для борьбы с данной проблемой. Данные рекомендации включают также международное сотрудничество и профилактические меры со стороны финансовых организация, а также казино, агентов по продаже недвижимости, юристов и бухгалтеров. Рекомендации ФАТФ считаются международным стандартом противодействия отмыванию денег (ПОД) и финансированию терроризма (ПФТ).

Дополнительную информацию о ФАТФ можно найти на веб-сайте:

СОДЕРЖАНИЕ 

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА ................................................................................................................................................ 4

I. МОРСКОЕ ПИРАТСТВО  РАДИ ВЫКУПА .................................................................................................................... 5

1. Введение .................................................................................................................................................................................. 5

1.1 Необходимость типологии ........................................................................................................................................... 5

1.2 Сфера рассмотрения ..................................................................................................................................................... 5

1.3 Методология ................................................................................................................................................................... 6

1.4 Чем является и чем  не является пиратство ............................................................................................................. 6

2. Финансовые аспекты  пиратства ради выкупа ................................................................................................................ 7

2.1 Анализ отдельных случав ............................................................................................................................................ 8

2.3 Получение информации  о финансовых аспектах пиратства  ради выкупа ...................................................... 10

2.4 Информация об общей  типологии сомалийского пиратства  ради выкупа и финансовые данные ............. 10

2.5 Важность скоординированного  внутреннего режима ПОД/ФТ и  тесного сотрудничества между  юрисдикциями ............................................................................................................................................................. 11

2.6 Важность режима ПОД/ФТ  для борьбы с пиратством ради  выкупа ................................................................. 11

2.7 Сотрудничество с государственным  и частным сектором .................................................................................. 11

3 Финансовые потоки: организация,  финансирование и деление выкупа .................................................................. 13

3.1 Структуры финансирования .................................................................................................................................... 13

3.2 Доходы пиратов ........................................................................................................................................................... 15

3.3 Альтернативные юридические  стратегии .............................................................................................................. 16

3.4 Адресные финансовые  санкции ............................................................................................................................... 16

4. Обзор результатов,  проблем и вопросов к рассмотрению ........................................................................................... 17

4.1 Обзор результатов ....................................................................................................................................................... 17

4.2. Выявленные проблемы .............................................................................................................................................. 18

4.3 Вопросы к рассмотрению .......................................................................................................................................... 19

II. ПОХИЩЕНИЕ РАДИ ВЫКУПА ..................................................................................................................................... 20

1. Введение ................................................................................................................................................................................ 20

1.1 Необходимость типологии ......................................................................................................................................... 20

1.2 Сфера рассмотрения ................................................................................................................................................... 20

1.3 Методология ................................................................................................................................................................. 21

2. Финансовые аспекты  похищений ради выкупа ............................................................................................................ 21

2.1 Общие финансовые этапы  похищения ради выкупа .......................................................................................... 22

2.2 Различия и сходства  между похищениями ради выкупа, осуществляемыми террористическими  группами и преступными организациями .............................................................................................................. 24

2.3 Относительная важность  похищений ради выкупа для  террористических групп ......................................... 26

2.5 Уязвимости, связанные  с похищениями ради выкупа ......................................................................................... 28

3. Конкретные риски и  уязвимости похищений ради выкупа, связанные с компонентами режима  ПОД/ФТ ..... 28

3.1 Финансовые и нормативные  риски и уязвимости ................................................................................................ 28

3.2 Правоохранительные органы ................................................................................................................................... 28

3.4 Спецаильная рекомандация IX и курьеры для перевозки наличных ............................................................... 29

4. Обзор результатов,  проблем и вопросов к рассмотрению ........................................................................................... 29

4.1 Обзор результатов ....................................................................................................................................................... 29

4.2 Выявленные проблемы .............................................................................................................................................. 29

4.3 Вопросы к рассмотрению .......................................................................................................................................... 30

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ......................................................................................................................................................... 32

ПРИЛОЖЕНИЯ .......................................................................................................................................................................... 34

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА 

1. В июне 2010 г. Рабочая группа ФАТФ по типологиям (РГТИП) согласилась проанализировать и изучить денежные потоки, связанные с организованным пиратством и похищением ради выкупа. В данном исследовании приводится обзор текущей проблемы, по мере возможности анализируются денежные потоки, а также рассматриваются вопросы, связанные с потенциальной ролью ФАТФ в борьбе с указанной выше преступной деятельностью. Ввиду ее уникального характера и сложностей, связанных с поиском доказательств, предполагалось, что проект будет трудным, особенно в плане выявления и отслеживания соответствующих денежных потоков.

2. Прилагаемый отчет представляет собой успешный результат предварительного исследования организованного пиратства и похищений ради выкупа и основан на широком диапазоне данных из открытых и закрытых источников. В нем подробно описываются текущие проблемы, связанные с выявлением и преследованием подобной деятельности, впервые приводится комплексная картина ее состояния, очерчиваются финансовые последствия и предстоящая работа.

3. Организованное пиратство и похищения ради выкупа считаются разными категориями серьезных уголовных преступлений и в данном исследовании рассматриваются отдельно: в первом разделе изучаются финансовые последствия пиратства как серьезного преступления, связанного с незаконным получением прибыли, а во втором – похищение людей как средство финансирования терроризма, сбора средств и поддержки террористических групп. В отчете о пиратстве подробно разбираются схемы связанной с ним незаконной финансовой деятельности, прибыльность и оплата физическими деньгами. В исследовании похищений ради выкупа приводятся уникальные данные о том, насколько значительную прибыль приносят похищения ряду террористических групп и преступных организаций, и рассматривается роль формального финансового сектора.

4. Наряду с информацией по этим важным вопросам в отчете выделяются некоторые проблемы выявления, расследования и контроля незаконных денежных потоков, связанных с пиратством и похищением ради выкупа. Например, в случае пиратства сложно определить, как отмываются денежные средства, поскольку выкупы выплачиваются наличными и их след обычно теряется сразу после передачи денег. Несмотря на то, что стартовой точкой для выкупов в случаях похи-щений часто является формальная финансовая система, передача наличности усложняет контроль осуществляемых финансовых потоков, связанных с приведенными в данном отчете примерами. В связи с этим, хотя предикатные преступления и отписаны в примерах подробно, незаконные финансовые потоки, включая распределение и использование средств, не всегда понятны.

5. Несмотря на эти сложности, в исследовании приводятся уникальные данные о пиратстве и похищениях ради выкупа, а также их сравнительный анализ на основе конкретных примеров правоприменительной деятельности. Проблемы, связанные с выявлением и устранением проблемы отмывания денег и финансирования терроризма, сохранятся, но данный отчет станет важной отправной точкой для значимого диалога между заинтересованными сторонами государственного и частного секторов.

6. Данный комбинированный типологический проект представляет собой предварительное исследование пиратства и похищений ради выкупа. В исследовании изучаются риски и уязвимости, которые эта преступная деятельность создает для мировой финансовой системы, независимо от наличия связи с отмыванием денег и финансированием терроризма, разбираются сохраняющиеся проблемы и предлагаются вопросы для рассмотрения. Пока неясно, следует ли считать морское пиратство часть более широкого феномена похищений ради выкупа, но в каждом из подобных преступлений имеет место отмывания денег или преступные прибыли. При этом похищения ради выкупа, рассматриваются, прежде всего, как источник финансирования терроризма и поддержания деятельности террористических групп. В разделе о пиратствах ради выкупа изучаются финансовые последствия согласно мандату Группы разработки финансовых мер по борьбе с легализацией денежных средств, полученных преступным путем (ФАТФ). Пиратство и похищения рассматриваются в данном отчете отдельно, и не считаются подвидами друг друга.

 

I. МОРСКОЕ ПИРАТСТВО  РАДИ ВЫКУПА 

1. Введение 

1.1 Необходимость  типологии 

7. Группа разработки финансовых мер по борьбе с легализацией денежных средств, полученных преступным путем (ФАТФ) относит пиратство, похищения, незаконное удерживание и захват заложников к категориям серьезных преступлений по отмыванию денег. Целью данного проекта Рабочей группа по типологиям (РГТИП) является изучение финансовых аспектов пиратства ради выкупа и определение степени, в которая такая деятельность подвергает финансовые системы рискам и уязвимостям, связанным с отмыванием денег и финансированием терроризма. Финансовое влияние пиратства ради выкупа значительно возросло, поскольку в мире увеличилось количество связанных с ним инцидентов и тех, кто им занимается, и отмечается тенденция к применению насилия при захвате кораблей и команд. Международное сообщество отреагировало на пиратство ради выкупа, развернув флотилии военных кораблей в океанах и морях, где проблема стоит наиболее остро, в частности вдоль побережья Сомали, включая Аденский залив, Индийский океан, а с недавнего времени и Аравийское море. Проблема пиратства также побудила международное сообщество приступить к серьезному обсуждению его финансовых аспектов и прояснению данного феномена и определения негативного эффекта, который он может оказать на международные финансовые операции. Чем выше требования выкупа и платежи за освобождение кораблей и заложников, тем очевиднее взаимосвязь с денежными потоками лиц, финансирующих пиратство, и прибылями от их преступной деятельности. Несмотря на это, международные морские операции с участием военных кораблей из десятков стран остается основной мерой противодействия пиратству ради выкупа.

8. Данным отчетом команда проекта надеется стимулировать более активные и обширные обсуждения разновидностей пиратства ради выкупа в международной финансовой системе, а именно в связи с серьезным риском отмывания денег. В отчете определяется пиратство ради выкупа (в частности с точки зрения отмывания денег и прибыли от преступной деятельности) и многоплановая угроза для финансовых систем, включая растущие транспортные расходы, инфляцию страховых премий для кораблей и грузов, свободу торговли в открытом море и увеличение самих сумм выкупов. Международное сообщество должно понять, как решать проблему уязвимостей, относящихся к отмыванию денег и прибыли от пиратства ради выкупа.

 

1.2 Сфера рассмотрения 

9. Это предварительное исследование по морскому пиратству ради выкупа. Оно входит в более широкий типологический проект по пиратству и похищениям ради выкупа, изучающий риски отмывания денег и финансирования терроризма и другие уязвимости, которые данные феномены создают для глобальной финансовой системы.